某证券公司合规管理系统设计与实施

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雅宝题库解析：
摘  要为了促进证券公司内部合规管理，降低合规风险，促进企业持续规范发展，某证券公司合规管理作为一项全面化、专业化、流程化、数据化的系统工程，应配以必要的信息技术管理系统来支撑，合规管理工作需要一套以信息技术为手段，以信息系统为载体，集合规信息、汇总分析、文件流转、合规监测、合规检查、合规培训、合规文化宣导等功能于一体的合规管理系统作为平台，以提高合规管理效率，提升合规管理质量。本论文从合规管理的系统需求分析入手，明确合规管理系统建设的工作内容及工作指标，在此基础上设计了系统总体方案，为系统构建了合规信息门户、合规业务协同模块、合规资源管理模块等三大系统模块；系统采用SOA 技术标准，利用JMS(java message service)、模型驱动架构（MDA）等先进的技术手段并结合了J2EE应用服务器的各种平台特性。论文同时介绍了合规管理系统的设计原则、系统功能描述以及系统软硬件运行环境等内容。通过系统测试与上线实施，保证了该系统的顺利运行。在合规管理系统上线后，有效提升了合规管理能力和管理效率。最后，论文对课题的研究成果进行了归纳和总结，并提出了下一步工作的展望。 关键词：系统工程，信息技术，SOA技术标准，合规管理