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2010年，世界经济格局正在发生深刻而复杂的再调整和再平衡，国内股市呈现出持续波动调整的格局。在加快转变经济发展方式和经济结构调整的工作要求下，云南资本市场不断改革创新，加强监管，促进市场稳定健康发展。
加强发挥市场功能
随着国际经济衰退趋缓和国内宏观经济持续回暖，中国资本市场改革发展稳步推进，证券期货行业规范健康发展的基础不断巩固，云南资本市场发展的广度和深度进一步拓展，市场总体呈现出平稳健康运行的良好态势。截止2010年11月30日，云南已有28家公司上市，总市值为2122.39亿元，全省证券市场累计总成交金额为80 2.3亿元。A股、基金托管市值超过1318亿元。股票新增开户数达1 万户，全省累计开户数达111万户。云南企业IPO实现新突破，两家企业成功首发上市，新增直接融资55.9亿元。这些有力的数据将一个充满活力的资本市场展现出来。
通过“转方式、调结构”把证券市场功能进一步拓展开来。云南锗业成功首发上市，沃森生物实现了云南企业创业板上市零的突破。至此，云南的上市公司增至28家云南资本市场新增直接融资55.9亿元。与此同时，云南证监局推动和支持辖区上市公司并购重组、整体上市，加速讲优质资产向上市公司集中，进一步完善产业链，增强公司盈利能力，实现资源的优化配置。ST马龙、云南铜业、云南旅游、昆百大等 家公司进行重大资产重组。
为促进云南企业上市，云南证监局采取举办上市培训会议、现场调研等方式，加强对拟上市公司的辅导监管，鼓励支持云南优质企业上市融资。2010年新增明珠花卉、健之佳、云南路桥、七彩云南庆沣祥等9家企业进入上市辅导备案重点培育，全省处于辅导备案阶段的拟上市企业达到12家。
努力提高核心竞争力
随着证券市场融资功能的增强，云南资本市场直接融资屡创新高。2010年上市公司经营业绩同比增长显著，继续呈现回升向好的良好势头。从行业格局来看，代表云南经济特色的有色金属行业实现业绩同比大幅提升，1家公司实现净利润1.89亿元；医药行业高景气度持续，2家公司实现净利润1.1 亿元，较同期大幅扭亏；房地产行业受宏观调控影响，在4月份销售量急剧萎缩后，9月份已出现回暖迹象，4家公司净利润超过1亿元。
证券公司各项控制指标持续达标，经营业绩各具特色，各有突破。在证券市场持续震荡调整，多家券商自营业务业绩大幅下降的情况下，红塔证券凭借出色的投资抉择和风险控制体系，自营业务依旧大幅盈利，对公司业绩大幅增长做出主要贡献；太平洋证券在经纪业务保持稳定发展的情况下，投行业务取得较大突破，保荐业务和债券发行承销快速推进。
2010年云南全省证券期货经营机构设立速度加快，网点增设数量为历史最高。1至11月已批准筹建或迁址到云南的证券期货营业部达到15家。随着曲靖、大理、红河等地州期货营业部额度开业，云南期货营业网点逐步向云南较为发达的地州市辐射填补了云南地州市无营业网点的空白，网点覆盖得到进一步拓宽。
正视难点 缩小差距
云南资本市场的发展成绩有目共睹，但在资本市场建设和发展过程中还存在许多难点和障碍。与云南经济发展形势、与各方面所希望达到的目标相比还存在相当大的差距。
云南的有色金属、水电、旅游文化、绿色食品、花卉、生物医药等资源在全国乃至全球都是响当当的，但转化为优质资本的程度依旧还很低。云南企业尤其是具有资源优势和特色的企业对通过资本市场融资、实现跨越式发展的意识不强，制约着云南新股发行工作的加快推进。
资本市场发展滞后、金融创新严重不足以及融资观念的陈旧，不仅让云南的丰富资源得不到相匹配的融资能力，也让很多企业的优势资产难以转化为企业发展所需资金。虽然在西部省份中，云南的上市公司数量不少，但与发达省份相比，数量少、规模小、结构不合理，持续增长的基础较为薄弱，资本运作水平有待进一步提高。由于省内资本市场发育程度低，投资来源主要依靠企业自筹、银行贷款和国家投入等传统方式，形成了融资渠道狭窄、直接融资比例低、融资成本高的资金瓶颈，无法满足经济快速发展的融资需求。目前云南的存量资产总量已具有相当规模，但资产证券化程度还很低。证券、期货公司发展后劲不足；维稳工作压力加大。
一个不争的事实是，目前云南经济发展的主要拉动力依然是投资。这就意味着云南经济发展对资金的依赖程度将越来越强。在云南改革发展的关键时期，应当抓住前中国资本市场发展的大好机遇，充分发挥资本市场的融资和资源优化配置功能，整合全省的资源优势和比较优势，加速资本流动，加强直接融资，是破解发展资金瓶颈，促进云南经济结构调整和经济发展方式转变，实现全省经济社会又好又快发展的关键。
寻找突破口 谋求新发展
云南经济发展目前已经驶入快车道，应该抓住当前我国资本市场发展的机遇，以发展资本市场为突破口，提升资本市场在加快经济发展方式转变中的作用助推云南经济更好更快发展。2011年是“十二五”的开局之年，云南证券期货市场市场要进一步拓展资本市场的广度和深度，全面持续地提高市场运行质量，为更好地服务云南经济社会发展全局作出新贡献。云南将发挥联接东南亚、南亚的交通优势，深化与上述地域间的交流合作，成为我国面向西南开放的桥头堡。
首先，充分发挥资本市场资源配置功能，增强经济发展的内生动力。继续推动扩大直接融资规模，鼓励和支持上市公司通过定向增发、公开发行等手段进行再融资，提高对各种融资工具的运用能力。充分利用股票市场、债券市场等多种方式实现多渠道融资，拓宽资金来源渠道，增强经济发展的内生动力和活力。
其次，充分发挥资本市场促进并购重组功能，促进结构调整和产业升级。继续推动上市公司并购重组，站在产业发展和行业布局的战略高度，对优势企业进行重组整合，推动龙头企业整体上市，不断完善产业链，使云南真正成为各个行业的桥头堡、排头兵。
再次，充分发挥资本市场促进科技创新功能，推动培育和发展战略性新兴产业。进一步提升对拟上市公司的指导服务，做好舆论引导。加大宣传扶持力度，整合后备资源，壮大后备上市企业。
此外，还要促进市场主体规范运作，夯实市场健康发展根基。大力强化证券期货经营结构的合理管理和风险管理，在稳健经营的前提下，支持证券期货经营结构业务创新、组织创新和产品创新。
最后，加强和改进监管，维护市场运行秩序。严格落实上市公司信息披露内控制度，强化并购重组等重要环节的信息披露监管。
编辑：杨建乐
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发表于 2020-6-2 21:32:22
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