广东开放大学形考任务证券投资学（本，2021春）形考三（第7章、第8章、第9章）答案

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拿答案：2937748743  来源 www.ybaotk.com形考三（第7章、第8章、第9章）答案1、 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（  ）。
美国 
英国
荷兰
德国2、 一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（  ）
相对买卖
拍卖标购
竞价买卖
现货买卖3、 1611年，交易商们自行集资建造了（  ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。
鹿特丹 
圣保罗 

汉堡
阿姆斯特丹4、 英国的第-家证券交易所是于（  ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。
1783 
1774  
1793 
17735、 一般情况下，非上市证券总是比上市证券（  ）。
相同  
不一定
多  
少6、 强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（  ）。
对公司的经营成本影响不确定
对公司的经营成本无影响
降低公司的经营成本
提高公司的经营成本  7、 我国证券交易所其股票的一个交易单位为（    ）股/手。
500  
100
200  
1000   8、 沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
30% 
60%
40%
50% 9、 1. 关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
上证成分指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布
深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类
上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点
成分指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数10、 1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
1938.85   
2188.55
1877.86   
1908.8411、 1. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
以股票发行量为权数，按加权平均法计算
以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
以股票发行量为权数，按简单平均法计算12、 1. 沪深300指数的计算采用，按照样本股的调整股本为权数加权计算。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
市值总价加权法
派许加权方法
加权平均法
除数修正法13、 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量
加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响14、 通常，加权股价指数是以样本股票为权数加以计算。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
基期价格
等同权重
发行量或成交量
计算期价格15、 （    ）是集中型监管体制模式的代表。
美国
法国 
意大利
英国 16、 （    ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。
1993  
1998
1999
199717、 （      ）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理
政治手段
经济手段
行政手段
法律手段18、 （     ）是是自律型证券监管体制模式的代表
法国
美国  
德国
英国19、 （    ）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。
行政手段
经济手段  
法律手段
政治手段20、 （    ）是自律型监管体制模式的代表。
美国  
意大利
法国 
英国 21、 一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（  ）
对
错22、 我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）
对
错23、 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（ ）
对
错24、 股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）
对
错25、 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）
对
错26、 1611年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。（ ）
对
错27、 一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）
对
错28、 债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）
对
错29、 1. 证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）
对
错30、 1. 债券期限包括有效期限和剩余期限。（）
对
错31、 1. 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）
对
错32、 1. 股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）
对
错33、 道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）
对
错34、 1. 纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。（）
对
错35、 证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。（   ）
对
错36、 与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管，具有强制性和直接性的特点。（   ）
对
错37、 指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（   ）
对
错38、 证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。（   ）
对
错39、 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，但是不包括工商企业和个人。（   ）
对
错40、 运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。（   ）
对
错41、 证券上市的不利的方面有（    ）
强制性的约束会提高公司的经营成本
控制权分散会面临被收购的风险
控制权分散会影响决策效率
扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响
信息更加透明也会提高公司的经营成本42、 上市公司被暂停或终止上市的原因可能有以下多种（    ）等等。
公司连年亏损，严重影响股东权益而在一定期间内未有改观
公司行为影响市场秩序或损害公共利益
公司有严重违法行为
公司破产或被兼并
公司违反上市契约的规定43、 交易场所及设施是由（    ）等组成。
通信系统
交易席位
交易大厅
交易主机
报盘系统44、 证券上市的有利的方面有（）
开辟多种直接融资渠道
提高企业知名度
规范治理结构
开辟多种间接接融资渠道   
规范内部管理45、 1. 股价平均数的种类有。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
简单算术股价平均数
加权股价平均数
修正股价平均数
指数平均数46、 深圳证券交易所综合指数包括https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
深证综合指数
深证A股指数
深证成分股指数
深证B股指数 47、 关于恒生指数，下列各项正确的有https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动有代表性和影响的指数
公司的业务应以香港为基地。这33种成分股中包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种
由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标
它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算48、 目前世界各国的监管体制模式有（      ）
集中型监管体制模式
自律型监管体制模式
分散型型监管体制模式
中间型监管体制模式49、 （      ）是证券市场监管部门监管的常用手段。
经济手段
法律手段
政治手段 
行政手段 50、 目前我国主要对证券市场的（      ）几个方面进行监管。
信息披露  
欺诈行为 
操纵市场
内幕交易51、 经纪人制度的出现在（  ）年。
1650 
1611
1612 
179352、 （   ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。
1611  
1911
1783
1650 53、 证券交易所是（  ）发展的产物。
农业经济 
个体经济
商品经济
工业经济54、 多个买主对多个卖主的交易方式称为（  ）
相对买卖  
现货买卖  
拍卖标购
竞价买卖55、 我国证券交易所的一个交易单位，债券、基金为（  ）元/手。
1000 
2000
200 
100  56、 我国证券交易所规定（  ）。
不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托
允许卖出零股委托，也允许买进零股委托
不允许卖出零股委托，允许买进零股委托
允许卖出零股委托，不允许买进零股委托57、 荷兰的阿姆斯特丹有-座非常著名的桥，它的名字叫“新桥”，初建于（  ）年，它是人类历史上第一个股票交易场所
1650
1560 
1840
1550 58、 1. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
10.59元和11.50元 
11.59元和10.59元
10.5元和11.59元 
11.50元和10.59元59、 1. 沪深300指数简称沪深300，其指数基日为。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
2004年12月31日
2005年1月1日
2004年6月1日
2003年10月12日60、 1. 上证基金指数的选样范围为在上市的所有证券投资基金。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
中国国债登记结算有限责任公司
深圳证券交易所
中国证券结算有限责任公司
上海证券交易所61、 关于上证50指数，下列叙述错误的是https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点62、 1. （ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。
上证180指数
上证100指数 
上证50指数 
上证90指数63、 1. 深证成分股指数由家样本股组成。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
40 
60
500
30 64、 1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
相对法
综合法  
计算期加权法
基期加权法  65、 （     ）是是中间型证券监管体制模式的代表
法国
美国  
英国
德国66、 （     ）证券法律体系在世界上最具有代表性。
日本
美国
英国
德国67、 （     ）是证券市场监管部门监管的主要手段
行政手段 
政治手段
法律手段
经济手段 68、 （      ）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。
法律手段
行政手段
经济手段
政治手段69、 （     ）7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
2001
1998
1999
200070、 （    ）是中间型监管体制模式的代表。
德国
法国 
美国
意大利71、 证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）
对
错72、 证券交易所是商品经济发展的产物。（ ）
对
错73、 我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）
对
错74、 1. 利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）
对
错75、 1. 股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）
对
错76、 1. 世界各地的股票市场都有自己独特的价格指数，而且在编制原理上差异也十分巨大。（）
对
错77、 .证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（   ）
对
错78、 证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（   ）
对
错79、 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（   ）
对
错80、 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。（   ）
对
错81、 证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（    ）
证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度
证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券
证券交易所是证券买卖完全公开的市场
证券交易所本身不能决定各种证券的价格
证券交易所决定各种证券的价格82、 专家经纪商或称（     ）
特殊经纪商  
庄家
佣金经纪商
专门经纪商
做市商83、 当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会终止其上市（     ）等
上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在限期内未能消除的
上市公司有重大违法行为，经查实后果严重的
公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除的
上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，经查实后果严重的
行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的84、 当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会暂停其股票上市（    ）
上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载的
上市公司有重大违法行为的
上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的
上市公司最近三年连续亏损的85、 道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
该指数历史悠久
指数在《纽约日报》上发布
不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
采用的65种股票都是世界上流大公司的股票86、 下列关于沪深300指数的说法正确的有。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
成分股数量为300只
反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况
反映了中国证券市场股票价格变动的概貌
基点为975.47点87、 1. 沪、深300指数的成分股的选择空间是。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
非ST、*ST股票、非暂停上市股票
公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)
股票价格无明显的异常波动或市场操纵88、 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（    ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。
信托法
上市公司信息披露管理办法
上市公司收购管理办法 
上市公司治理准则 89、 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（  ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系
上市公司信息披露管理办法
上市公司股东大会规则
上市公司治理准则
上市公司收购管理办法90、 （     ）是证券市场监管部门监管中的经济手段。
经济手段   
税收政策
利率政策  
公开市场业务91、 一个买主面对一个卖主的交易方式称为（   ）
拍卖标购
相对买卖
现货买卖 
竞价买卖92、 1. 日经225股价指数是编制和公布的。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
日本经济新闻社
道一琼斯公司
日本大藏省
东京证券交易所93、 （     ）是集中型证券监管体制模式的代表 。
英国 
法国
美国 
德国94、 （    ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。
2007
2005
2006
200495、 下面（     ）不属于美国证券法律体系的国家。
加拿大
日本 
菲律宾
英国96、 企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（    ）等。
拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度
是否符合公司发展战略的需要
一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力
上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用
上市标准的差异97、 各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（   ）的公司才能更为容易获准上市。
经济实力雄厚
规模大
信誉高
经济效益好
经营管理完善  98、 1. 股票价格指数的编制步骤包括。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
选定基期并计算基期平均价
指数化
选择样本股
计算计算期平均股价并作必要修正99、 国际证券市场上著名的股价指数有。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
道一琼斯工业股价平均数
NASDAQ综合指数 
日经225股价指数
金融时报100指数 100、 1. 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
日均成交金额
日均总市值
日均流通股份数
日均收盘价101、 下面（     ）是国际证监会组织（IOSCO）公布的三个目标。
降低系统风险
透明和信息公开 
保护国家证券利益
保护投资者 102、 证券市场监管的要素包括（        ）。
监管主体
监管对象和内容
监管目标
监管手段103、 证券市场监管的原则主要包括 （      ）。
监督与自律相结合原则
“三公”原则
保护投资者利益原则  
市场化原则104、 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的。https://course.ougd.cn/theme/image.php/fordson/core/1623317895/s/egg
市盈率
成交金额
流通市值
总市值

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