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拿答案：2937748743 来源 www.ybaotk.com形考二（第4章、第5章、第6章）答案1、 （ ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。
2004
2005
2006
2007
2、 按投资基金的（ ）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。
交割期限
投资标的
时间长短
组织形式 3、 （ ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
开放式投资基金
封闭式投资基金
契约型投资基金
公司型投资基金4、 下面属于特殊类型的基金是（ ）。
保本基金
期权基金
上市型开放式基金
伞形基金
分级基金 5、 1981年，国家开始发行国库券；（ ）年，银行也开始发行金融债券，之后，企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。
1985
1988
1986
1984 6、 ( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。
2016年
2014年
2017年
2015年 7、 （ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。
股票基金
债券基金
复制基金
分级基金8、 下列属于备兑权证的是（ ）
中介公司发行的权证
上市公司发行的权证
证券公司发行的权证
交易所发行的权证9、 远期又称远期交易,是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照（ ）进行交易，属于场外交易。
不确定
未来确定的价格
现在确定的价格
市价10、 利率期货的基础资产主要是各类（ ）金融工具，目的是规避利率风险。
浮动收益
非固定收益
确定收益
固定收益11、 套利的理论基础在于经济学中所谓的“（ ）”
一价定律
等价定律
等值定律
价值规律12、 《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，沪深300指数期货合约的熔断点为（ ）在此幅度内熔而不断地继续交易10分钟。
土3%
土6%
土10%
土5%13、 美国人J.P.摩根为了方便美国人投资（ ）的股票发明了存托凭证。
英国
日本
德国
法国 14、 关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（ ）
卖方没有权利，也没有义务
卖方拥有权利，无义务
买方拥有权利，无义务。
买方和卖方拥有平等的权利和义务 15、 我国公司法规定,公司的（ ）。
资本公积金可以用于弥补公司亏损。
公积金只能用于弥补公司亏损
公积金不可用于弥补公司亏损
资本公积金不得用于弥补公司亏损。16、 我国公司法规定,（ ）可由股东大会决定全部或部分转为增资。
任意公积金
资本公积金
盈余公积金
法定公积金17、 经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。
禁止
必须
不得
可以18、 我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的50%，才可将其中不超过（ ）的数额转为增资。
60%
30%
70%
50%19、 一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（ ）
较大
不确定
同等
较小20、 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ）地交付股东。
有偿或无偿
平均
无偿
有偿21、 投资基金管理人和投资基金托管人不需要对投资基金持有人负责。（ ）
对
错22、 投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身需要实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）
对
错23、 投资基金管理人和投资基金托管人都需要对投资基金持有人负责。（ ）
对
错24、 国内投资基金是指资金全部来自国内投资者并且投资于国内金融市场的投资基金。（ ）
对
错25、 证券投资基金产生于英国，在美国得到迅速发展。（ ）
对
错26、 投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）
对
错27、 投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券。（ ）
对
错28、 对于期权的买方来说，期权交易只有优点。（ ）
对
错29、 一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势不同（ ）
对
错30、 期权的买方和卖方拥有平等的权利和义务（ ）
对
错31、 远期交易缺少流动性。（ ）
对
错32、 对于期权的卖方来说，期权交易的优点是: 卖出期权所收入的保险费可用于冲减库存成本。（ ）
对
错33、 货币互换实质上也是利率互换，即不同货币的利率互换。（ ）
对
错34、 期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务（ ）
对
错35、 一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。（ ）
对
错36、 经营状况良好的股份公司可以将本应分派的现金红利转入股本，发行相应数额的新股票分配给股东。（ ）
对
错37、 资产负债率通常反映股份公司的负债能力和经营的稳定性（ ）
对
错38、 经营状况良好的股份公司不得将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）
对
错39、 当可转换公司债的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换公司债。（ ）
对
错40、 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）
对
错41、 公司型基金运作中主要的当事人包括（ ）。
董事会
基金管理人
投资者和发起人
基金托管人42、 下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。
期限
发行目的
风险和收益
投机性
返还性
发行者
反映的经济关系43、 按照投资理念划分，投资基金可以分为（ ）。
被动型基金
公募基金
主动型基金
私募基金44、 下面属于特殊类型的基金是（ ）。
分级基金
上市型开放式基金
保本基金
伞形基金 45、 作为金融衍生工具基础的变量因素繁多,主要是（ ）通货膨胀以及信用等级等等。
费率
股票、债券的资产价格
价格指数
汇率
利率46、 互换涉及如下几个因素:（ ）
期限
金额
货币
监管当局
交换者47、 一份标准期权合约的形成必须具备（ ）等几个要素。
期权权利金
行权价格
行权交收日
标的资产
行权日48、 股份公司的设立一般又分为发起设立和募集设立两种形式。一般说来，（ ）
发起设立的公司比募集设立的公司的规模大
发起设立的公司与募集设立的公司的规模相同
募集设立的公司比发起设立的公司的规模小
募集设立的公司比发起设立的公司的规模大
发起设立的公司比募集设立的公司的规模小49、 自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司（ ）的重要标志。
财务规模
财政结构
实力
经营能力
财务结构50、 老公司发行增资股票，主要是为了（ ）
避免银行贷款或发行债券所带来的利息负担
筹措营运资本即增加流动资本
稀释每股利润
筹措设备资本，即增加设备投资，购买新的机器和扩建厂房
扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力51、 （ ）是投资基金中最常见的一种。
货币市场基金
债券基金
股票基金
指数基金52、 （ ）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。
RQDII
QDII
QFII
RQFII53、 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
50%
40%
80%
.60%54、 下面（ ）不是封闭式基金与开放式基金的区别。
期限
交易费用
基金份额
投资风险55、 我国第一只ETF基金成立于（ ）年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。
2003 年
2001年
2002年
2004年56、 （ ）是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
固定型投资基金
封闭式投资基金
契约型投资基金
开放式投资基金57、 下面哪个不是投资基金的作用（ ）。
利于证券市场发展
利于证券市场稳定
为投资者拓宽投资渠道
防范化解金融风险 58、 目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ）(遇法定假日顺延)
31日
第三个周五
第四个周五
30日 59、 在认沽期权环节，当标的价格（ ）
低于行权价时，则认沽期权为虚值
高于行权价时，则认沽期权为平值
低于行权价时，则认沽期权为实值
高于行权价时，则认沽期权为实值60、 投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（ ）。
卖出期货合约、建立期货空头
买入期货合约、建立期货多头
买入期货合约、建立期货空头
卖出期货合约、建立期货多头61、 利率互换是指交易双方达成协议,相互掉换（ ）的债权或债务
相同货币相同利率
相同货币不同利率
不同货币不同利率
不同货币相同利率62、 资产证券化始于（ ）。
英国
荷兰
德国
美国63、 金融期权又称选择权，是指投资者事先支付一定的费用，取得一种在规定的期限内可按（ ）某一特定数量的金融产品的权利。
协商价格买进或卖出
既定价格买进或卖出
浮动价格买进或卖出
竞标价格买进或卖出64、 在认购期权环节，当标的价格（ ）。
小于行权价时，则认购期权为平值
大于行权价时，则认购期权为虚值
小于行权价时，则认购期权为实值
大于行权价时，则认购期权为实值65、 按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（ ）以上。
15%
25%
30%
10% 66、 一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模（ ）
不确定
较小
同等
较大67、 指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于（ ）
混合设立
联合设立
募集设立
发起设立68、 第三者分摊形式，也称第三者配股，定向增发，新股的发行价格（ ）市场价格。
高于
等于
强于
低于 69、 我国公司法规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
51%
49%
55%
35%70、 公司可以通过发行新股（ ）。
降低自有资本的比率，降低负债率
提高自有资本的比率，降低负债率
提高自有资本的比率，提高负债率
降低自有资本的比率，减少负债额71、 契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）
对
错72、 基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色，他们之间需要相互协作和相互制衡。（ ）。
对
错73、 证券投资基金是一种专家理财、利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）
对
错74、 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（ ）
对
错75、 复制基金也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金中短期投资的理念。（ ）。
对
错76、 基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）
对
错77、 基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（ ）
对
错78、 期货合约而言，它具有标准化和流动性强的特点。（ ）
对
错79、 .欧式权证持有人只可以在权证到期日当日行使其权利。（ ）
对
错80、 期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡。（ ）
对
错81、 由第三者发行的权证也叫备兑权证或衍生权证。（ ）
对
错82、 远期交易通常用来对冲价格波动风险。（ ）
对
错83、 远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ）
对
错84、 期权交易实质上是一种权利的双方有偿让渡。（ ）
对
错85、 自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要标志。（ ）
对
错86、 公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，降低负债率。（ ）
对
错87、 公司可以通过发行新股降低自有资本的比率，降低负债率。（ ）
对
错88、 公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，提高负债率。（ ）
对
错89、 按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ）
股票基金
不动产基金
指数基金
债券基金90、 投资基金所支付的费用通常包括哪些（ ）。
基金管理费
基金托管费
基金清算费用
基金分红手续费91、 投资基金的运作过程中，参与主体主要包括（ ）。
基金管理人
基金托管人
基金持有人
基金发起人92、 期权价格变动主要受（ ）等因素影响
合约标的价格
当前利率
行权价
隐含波动率
到期日93、 权证是一种金融衍生产品，是由（ ）等发行的有价证券。
交易所
投资银行
担保公司
证券公司
标的证券的发行公司94、 金融期货具有以下几项基本功能 :（ ）。
套期保值功能
套利功能
价格发现功能
投机功能95、 各国证券交易所都对股票上市做出了严格的规定，如（ ）等。
符合要求的业绩记录
股东最多人数
最低的公众持股比例
最低的股本数额
公司成立年限96、 发起设立公司的股款可以用现金支付，也可以按事先的协议用（ ）等实物资产，经作价后抵缴股款。
设备
专有技术
地产
商标
房屋97、 公司增资的方式有:（ ）等。
向现有股东派送红股
向现有股东配售股份
向社会公众发行股份
公司债转换为公司股份
以公积金转增股本98、 按投资基金的（ ）划分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
组织形式
时间长短
收益风险目的
募集方式99、 （ ）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。
基金发起人
基金托管人
基金管理人
基金持有人 100、 下面不属于特殊类型的基金是（ ）。
保本基金
伞形基金
期货基金
上市型开放式基金101、 ETF最早产生于（ ），1990年多伦多证券交易所推出了世界上第一个ETF，但是其发展与成熟主要在其他国家。
日本
美国
加拿大
英国102、 （ ）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点 。
公募基金
被动型基金
私募基金
主动型基金103、 （ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。
1999
1997
1993
1998 104、 金融衍生工具又称金融衍生产品，是与（ ）相对应的一个概念。
债券
股票
基础金融产品
国库券105、 由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ）
募集设立
混合设立
发起设立
联合设立106、 发起设立，是指由发起人认购公司应发行的（ ）股份而设立公司。
49%
51%
35%
全部107、 我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（ ），才可将其中不超过一半的数额转为增资。
60%
50%
30%
70% 108、 营销费用是货币市场基金和短债基金所特有的费用，一般的费率标准为1.5%。（ ）
对
错109、 投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身不实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）
对
错110、 基金托管人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）
对
错111、 我国证券投资基金的发展历程比较短，但是在证券监管部门的大力支持下，短短20多年时间里还是取得了飞跃式的发展。（ ）
对
错112、 投资基金是一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式。（ ）
对
错113、 投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ）
对
错114、 美式权证的持有人在权证到期日前的任何交易时间均可行使其权利。（ ）
对
错115、 可转换证券实际上是一种长期的普通股股票的看涨期权。（ ）
对
错116、 利率互换是按同一货币进行，期满时无须再掉换本金。（ ）
对
错117、 美式期权只能在到期日才能行使权利。（ ）
对
错118、 欧式期权可以在到期日之前的任何时刻行使权利。（ ）
对
错119、 权证具有与期权很相近的本质特正。（ ）
对
错120、 投资基金的一般作用，包括 （ ）。
微观调控传导功能
有利于证券市场稳定
有利于证券市场发展
为中小投资者拓宽了投资渠道121、 基金份额持有人的收益主要有（ ）。
买卖股票债券等有价证券的价差
买卖投资基金的价差收益
投资基金的分红派息
存款利息收入122、 按照交换标的物的不同，互换交易可以分为（ ）等类别。
股权互换
货币互换
信用互换
指数互换
利率互换123、 期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
预期性
公平性
权威性
透明性
连续性124、 金融期货，主要有（ ）。
黄金期货
股权类期货
外汇期货
白银期货
利率期货125、 有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为（ ）三种形式。
公开招股
第三者分摊
私募招股
协议招股
股东分摊126、 股票增资发行，按照股东取得股票时是否缴纳相应的价款来划分，可分为（ ）增资发行。
不等价
无偿
有偿无偿混合
有偿
等价127、 股份公司的设立一般又分为（ ）两种形式。
集资设立
联合设立
混合设立
发起设立
募集设立128、 期货交易所实行（ ）等，交易安全可靠。
保证金交易制度
大户报告制度
限仓制度
逐日盯市无负债制度
涨跌停板制度129、 现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有（ ）等几个方面。
为发展已有公司的资本规模而发行增资股票
维护股东直接利益
公司兼并重组
满足证券交易所的上市标准
调整公司财务结构，保持适当的资产负债比率 |
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