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《投资银行业务（省）》任务3
1.[单选题] 对公司（包括上市公司和非上市公司）进行具体的分析研究，对各个公司的投资价值进行判断和评价是（ ）
A.宏观研究
B.行业研究 C.公司研究
D.发展战略研究 答:——C——
2.[单选题] 对各个行业的发展动态进行研究，对行业的发展前景进行预测，同时为行业内重构，公司资产重组以及证券投资提供建议是（ ）
A.宏观研究
B.行业研究 C.公司研究
D.发展战略研究 答:——B——
3.[单选题] 回购协议是指资金融入方在卖出证券的同时和证券购买者签订的在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券的协议，所以，本质上是一种( )协议 A.担保贷款
B.信用贷款
C.抵押贷款 D.质押贷款
答:——D——
4.[单选题] 以下不属于我国投资银行发展现状的是( ).
A.证券机构资金规模总体较小 B.创新性业务以及金融衍生品业务处于发展初期
C.投资银行缺乏
D.我国存在真正意义上的投资银行
答:————
5.[单选题] 为谋取商品价格、利率、汇率或股价绝对水准变动的利益，买入或卖出期货者，称为（ ）。 A.基差交易商
B.价差交易商
C.头寸交易商 D.证券交易商
答:————
6.[单选题] 与向金融机构借款这种间接融资方式相比，直接融资绕过了作为存贷中介的（ ）。 A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.基金公司 答:————
7.[单选题] 当投资者手中持股与技术性回调，或买入后价格逆预期而动时，投资者可将所持股票先行卖出，带价格下跌后再度补回的方法是（ ）
A.止盈法
B.止损法 C.摊平操作法
D.拨档操作法 答:————
8.[单选题] 在代销方式中，证券销售的风险完全由( )承担。
A.承销商
B.发行人 C.经纪人
D.购买者
答:————
9.[单选题] 股票交易在证券交易所进行的叫做（ ）。
A.柜台交易
B.场外交易
C.上市交易
D.大宗交易 答:————
10.[单选题] 由于建立了（ ），从而可确保期货契约的履行。
A.保证金制度
B.佣金制度
C.限价制度 D.日清算制度
答:————
11.[单选题] 资本国际流动更多采取的是（ ）形式。
A.固定利率债券 B.浮动利率贷款
C.固定利率贷款
D.浮动利率债券
答:————
12.[单选题] 当股价变动使投资盈利达到一定程度时，获利了结，目的在于保住现有盈利的方法是( )
A.止盈法 B.止损法
C.摊平操作法
D.顺势投资法
答:————
13.[单选题] 随着经济的周期性变化，各个行业及上市公司的盈利水平呈周期性变化，使投资收益和风险也呈周期性的波动，属于（ ）
A.利率风险 B.市场风险
C.经济周期风险 D.政策风险
答:————
14.[单选题] 证券交易的价格由做市商给出，证券买卖双方并不直接成交，而是按做市商的报价直接和做市商进行交易的方式叫做（ ） A.机构交易
B.做市商交易
C.证券自营交易
D.私募 答:————
15.[单选题] 由于市场利率的变动而引起的资本市场价格变动造成的风险是( )
A.市场风险
B.通货膨胀风险
C.经济周期风险
D.政策风险
答:————
16.[单选题] 负责基金发起设立与经营管理的专业性金融机构是（ ）
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金发起人 D.基金投资者
答:————
17.[单选题] 不管股价运动趋势严格按照预先制定的计划操作是（ ）
A.顺势投资法
B.投资计划法
C.摊平操作法 D.拨档操作法
答:————
18.[单选题] 由于通货膨胀的不确定性变动，导致投资银行遭受经济损失的可能性是( )
A.汇率风险
B.通货膨胀风险
C.经济周期风险
D.政策风险
答:————19.[单选题] 合约购买者按约定的价格，在约定的日期购买一定数量金融资产或金融指标的权利是（ ）
A.看涨期权
B.看跌期权 C.股票期权
D.外汇期权
答:————20.[单选题] 当代金融创新的( )特点大大刺激了创新的供给热情。
A.高收益低成本
B.投机性
C.安全性
D.灵活性
答:————21.[单选题] 以股票为主要投资对象的基金是（ ）
A.债券基金 B.股票基金
C.伞型基金
D.保本基金
答:————
22.[单选题] 依据基金《公司章程》设立的，以盈利为目的的，投资有价证券的股份投资公司是（ ）
A.公司型投资基金
B.契约型投资基金
C.开放式投资基金
D.封闭式投资基金。 答:————
23.[单选题] 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定的投资目标属于（ ）
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务 C.专项资产管理业务
D.基金资产管理业务 答:————
24.[单选题] 投资者购买有价证券时只支付一部分款项，其余由经纪人垫付，经纪人从中收取利息的交易方式是( )。 A.现货交易
B.期货交易
C.期权交易 D.信用交易
答:————
25.[单选题] 投资银行接受客户委托，为客户提供各类独立的顾问服务，顾问费用可由双方商定，也可投资银行根据该项目所耗费的时间和人工确定属于（ ） A.独立收费方式
B.非独立收费方式
C.佣金方式 D.账户管理费用
答:————
26.[单选题] 下面不属于系统性风险的是( )
A.合规风险 B.经济周期风险
C.利率风险
D.政策风险
答:————
27.[单选题] 由基金管理人、托管人和投资者通过定立信托契约，发行受益凭证，将资金筹集起来，交由管理人根据信托契约进行投资是（ ）
A.公司型投资基金
B.契约型投资基金 C.开放式投资基金
D.封闭式投资基金。
答:————28.[单选题] 基金份额总额不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是( )。
A.公司型投资基金
B.契约型投资基金
C.开放式投资基金 D.封闭式投资基金。
答:————29.[单选题] 投资银行本身或第三方的影响而引起的，包括信用风险，流动性风险，资本风险，结算风险等属于（ ）
A.系统风险
B.非系统风险
C.战略风险
D.政策风险
答:————
30.[单选题] 投资银行在持有或运用与外汇相关的衍生品的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的一种可能性是( )
A.汇率风险
B.市场风险 C.经济周期风险
D.政策风险
答:————
31.[多选题] 当代金融创新包括( )。
A.金融业务的创新 B.金融制度创新
C.金融工具不断创新
D.新业务和新交易大量涌现
答:————32.[多选题] 全面风险管理包括( )
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理 C.全方位的管理
D.全面有效的组织措施
答:————33.[多选题] 根据投机交易的方式不同将投机者分为（ ）。
A.差价交易者
B.头寸交易者
C.抢帽子者
D.套期投机者 答:————
34.[多选题] 按基金的运作方式分为( )
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公募基金 D.私募基金
答:————
35.[多选题] 按基金的募集方式分为( )
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公募基金
D.私募基金 答:————
36.[多选题] 以下属于系统性风险的是( )
A.战略风险 B.政策风险
C.经济周期风险
D.市场风险 答:————
37.[多选题] 基本面分析包括（ ）
A.宏观经济分析 B.行业分析
C.公司分析
D.波浪理论
答:————
38.[多选题] 金融创新涉及的内容主要包括（ ）。
A.新兴国际金融市场陆续出现
B.融资技术推陈出新 C.新的国际货币的运用
D.金融交易过程电子化
答:————39.[多选题] 当代金融创新具有( )的特点。
A.新型化
B.电子化
C.多样化
D.持续化
答:————
40.[多选题] 证券研究报告一般包括以下几个方面（ ）
A.宏观研究
B.行业研究
C.公司研究 D.发展战略研究
答:————41.[判断题] 当代金融创新在提高金融宏观、微观效率的同时，也减少了金融业的系统风险。( )
A.√
B.×
答:————
42.[判断题] 在一只母基金之下，再设立若干支子基金各子基金依据不同的投资方针和投资目标进行独立的投资决策是交易所交易基金（ ） A.√
B.×
答:————
43.[判断题] 金融与经济发展的关系可以这样理解：金融在整体经济中一直居于主导地为，它可以凌驾于经济发展之上。( )
A.√
B.× 答:————
44.[判断题] 债券的价格与其收益率密切相关。( )
A.√
B.×
答:————
45.[判断题] 一个经济实体在以外币计价的国际贸易、非贸易收支活动中，由于汇率波动而引起应收账款和应付账款的实际价值发生变化的风险是经济风险。 （ ） A.√
B.×
答:————
46.[判断题] 银行属于基金发起人（ ）
A.√
B.×
答:————
47.[判断题] 结构化信用业务主要集中在与债券和贷款相关的担保债务凭证和担保贷款凭证上。（ ） A.√
B.×
答:————
48.[判断题] 由于保证金制度使清算所不考虑客户的信用程度，因此增加了期货交易中的相应风险。 （ ）
A.√ B.×
答:————
49.[判断题] 期货交易所是人们从事期货交易的场所，它是一个赢利性的机构。 （ ）
A.√
B.× 答:————
50.[判断题] 投资银行的大宗商品交易合约主要涉及能源（电力、天然气、石油）和金属（贵金属和基本金属）等领域。（ ）
A.√
B.×
答:————
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