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问题：
[单选题]证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
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第1题
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核Ⅲ.营业部负责人离任的.应当进行审计Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
A．ⅠⅡ
B．Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅣ
D．Ⅱ Ⅲ
第2题
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（Ⅰ、营业部负贵人离任
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括(Ⅰ、营业部负贵人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ、营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ、营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第3题
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。Ⅰ．营业部负责人离
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。
Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时．被审计人员可以离职
Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ．营业部负责人离任的．应当进行审计
Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
第4题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A．Ⅲ．Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
第5题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
A．证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
第6题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。I 证券营业部应当将《证券经营
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
第7题
证券公司应当在审计结束后（)个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住
证券公司应当在审计结束后()个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
A.2
B.3
C.4
D.6
第8题
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所
地证监局备案。（）
第9题
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所
地证监局备案。 （）
第10题
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案（）
第11题
证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地以及公司所住地证监局备案（） |
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发表于 2022-7-14 15:30:22
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