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题目：
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雅宝题库解析：
证券非公开发行作为资本市场中的一种融资渠道，在我国已经形成了一定的规模。然而关于非公开发行的认定标准在我国法律制度中尚处于不完善状态，有必要为其制定一种规范的、系统的、合理的、有效的运作制度和标准体系，并明确监管与市场、规范与发展、投资者保护与促进融资便利之间的关系。本文试图在我国现行非公开发行制度的基础上，通过对美国较成熟的非公开发行制度进行立法研究和借鉴，明晰我国证券非公开发行的标准题目，使证券非公开发行规范化、合法化。这不仅是保护投资者利益的要求，更是保护我国金融安全的需要。第一章是通过对证券非公开发行目的进行探讨，明确非公开发行标准认定的重要性和紧迫性。本部分对我国证券非公开发行的现状进行了总体把握，以及对世界证券非公开发行制度发展相对完善国家的相关制度进行了初步阐述，明晰标准对推动法律体系健全的重大意义，进而对立法实践产生积极有效的作用。第二章主要通过对世界主要发达国家和地区以及我国的证券法的有关规定进行分析，在对证券及非公开发行的概念有了明确认识的基础上，界定了证券非公开发行的概念，并阐述了我国在相关领域的不足。同时提出完善非公开发行的标准题目，并从理论上不断提升并将其他国家已经发展成熟的非公开发行制度本土化，才能最终推动我国证券融资市场的不断发展完善。第三章主要是对美国“安全港”规则的介绍和对我国证券非公开发行的意义进行了阐述。本章笔者主要借鉴1974年美国证券交易委员会正式颁布的规则146，以及1982年SEC正式公布的D条例中的规则506对非公开发行豁免规定的较为完善的规范，进而提出我国完善“安全港”规则的必要性和可行性，为最终系统的确立我国证券非公开发行制度进行论证。第四章通过对美国证券非公开发行制度体系中“限制转售”制度的介绍和其对证券非公开发行所起到的完善补充作用的阐述，以期对我国构建证券非公开发行制度有所裨益。笔者主要对美国证券交易委员会于1972年正式颁布实施的规则l44以及其后颁布的规则144A进行了详细的分析。同时结合我国现行法律对“限制转售”的规范现状，进而明确规范“限制转售”制度对证券非公开发行的意义。第五章笔者主要基于上述分析对证券非公开发行在我国的建立和完善提出了具有可行性和操作性的意见。在借鉴证券非公开发行相对成熟国家的立法经验和实务经验的基础上，结合我国的具体国情，就我国的证券非公开发行制度从发行对象、发行方式、非公开发行证券转售和非公开发行证券监管等五个方面进行构建。以期对我国证券非公开发行制度的完善有所裨益。 |
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发表于 2022-7-28 15:52:45
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