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问题：
[多选题]自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）
A．违规事实
B．实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
C．整改期限
D．被实施自律监管措施的后果
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第1题
关于自律监管措施决定书，下列说法错误的是（）
A．自律监管措施决定书应当包括违规事实
B．自律监管措施决定书一般不包括实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
C．一般情况要向自律监管对象发送自律监管措施决定书
D．实施口头警示、约见谈话和要求提交书面承诺等措施的，可以口头方式通知，无需发送自律监管措施决定书
第2题
下列关于自律监管措施表述正确的有（）
A．自律监管对象收到要求提交书面承诺的自律监管决定书,应当在收到之日起五个转让日内提交书面承诺
B．对自律监管对象采取约见谈话的,全国股转公司应当至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
C．采取约见谈话自律监管措施的,应当由两名以上全国股转公司工作人员参加,进行录音留存
D．采取责令整改自律监管措施的,改正期限不得超过六个月,但因特殊原因可申请延长三个月,申请延长不得超过两次
第3题
实施约见谈话的,应当至少提前二个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料（）
第4题
实施约见谈话的,应当至少提前二个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料（）
第5题
以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是（）
A．应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容
B．改正时限届满的，应及时检查改正落实情况
C．改正期限不得超过六个月，自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月
D．改正期限申请延长不得超过三次
第6题
下列关于全国股转系统违规处理表述正确的是（）
A．全国股转公司实施纪律处分,应当向自律监管对象发送纪律处分意向书
B．全国股转公司实施纪律处分,应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
C．被认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的,三年内不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员
D．全国股转公司实施约见谈话,应当至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容
第7题
全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过（），自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长（），申请延长不得超过两次
A．三个月，三个月
B．六个月，三个月
C．六个月，一个月
D．三个月，一个月
第8题
处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。上述近亲属不包括（）
A．子女
B．父母
C．兄弟姐妹
D．岳父母
第9题
以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）
A．自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B．自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C．自律监管对象最近六个月内曾违背公开承诺
D．干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的
第10题
下列哪些情形需要回避（）
A．处理自律监管措施的工作人员与自律监管措施存在利害关系，可能影响自律监管措施公正处理的
B．处理纪律处分的工作人员与纪律处分事项存在利害关系，可能影响纪律处分公正处理的
C．处理自律监管措施的工作人员的近亲属与自律监管措施存在利害关系，可能影响自律监管措施公正处理的
D．处理纪律处分的工作人员的近亲属与纪律处分事项存在利害关系，可能影响纪律处分公正处理的
第11题
上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。（) |
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发表于 2022-8-29 06:26:19
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