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问题：
[判断题]全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分，可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况（）
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第1题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施，应由业务部门提出建议，全国股转公司授权业务部门作出决定并实施（）
第2题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》，以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是（）
A．自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B．自律监管对象最近十二个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C．自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D．自律监管对象最近十二个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
第3题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）
A．自查发现但未主动报告的
B．未采取有效措施消除不良影响的
C．未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D．自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
第4题
下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是（）
A．违规行为对市场造成严重不良影响的
B．自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C．自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D．干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的
第5题
以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）
A．自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B．自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C．自律监管对象最近六个月内曾违背公开承诺
D．干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的
第6题
全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进（）
第7题
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明（）
第8题
投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施，其再次发生异常交易行为的，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施（）
第9题
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法正确的是（）
A．全国股转公司直接向当事人采取口头警示的自律监管措施
B．全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施
C．全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的控股股东实施出具警示函的自律监管措施
D．主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在收到决定后三个交易日内送达当事人
第10题
下列关于全国股转系统违规处理表述正确的是（）
A．全国股转公司实施纪律处分,应当向自律监管对象发送纪律处分意向书
B．全国股转公司实施纪律处分,应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
C．被认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的,三年内不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员
D．全国股转公司实施约见谈话,应当至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容
第11题
对挂牌公司的违规行为，全国股转公司可以采取（）
A．行政监管
B．自律监管
C．自律监管和行政监管
D．自律监管或行政监管 |
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发表于 2022-8-29 09:21:45
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