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问题：
[判断题]会计师事务所、律师事务所及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可给予其终止从事相关业务的纪律处分，并记入诚信档案（）
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第1题
根据破产法，下列可以担任破产管理人的有（)。
A．由有关部门、机构的人员组成的清算组
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．会计师事务所或律师事务所中具备相关专业知识并取得执业资格的人员
第2题
清算组成员可以从下列人员或者机构中产生（）
A．公司股东、董事、监事、高级管理人员
B．依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构
C．依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构中具备相关专业知识并取得执业资格的人员
第3题
主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列（）自律监管措施
A．限制证券账户交易
B．约见谈话
C．要求提交书面承诺
D．出具警示函
第4题
首次公开发行股票，招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告应由（）审计或审核
A．具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
B．具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
C．具有证券、保险相关业务资格的会计师事务所
D．具有证券、保险相关业务资格的律师事务所
第5题
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（)。Ⅰ.审阅书面材料;Ⅱ.会计师事务所询证;Ⅲ.
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括()。Ⅰ.审阅书面材料;Ⅱ.会计师事务所询证;Ⅲ.人员访谈;Ⅳ.实地核查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重可给予通报批评、公开谴责、（）的处分
A．记入诚信档案
B．罚款
C．限制、暂停直至终止其从事相关业务
D．出具承诺
第7题
期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
第8题
期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
第9题
如果会计师事务所获知了违反独立性政策和程序的情况，则采取的措施正确的有（）
A．立即将与违反独立性政策和程序的相关信息告知有关项目合伙人
B．立即将与违反独立性政策和程序的相关信息告知会计师事务所的其他适当人员
C．必要时,立即将与违反独立性政策和程序的相关信息告知会计师事务所雇用的专家
D．必要时,立即将与违反独立性政策和程序的相关信息告知关联会计师事务所的人员 |
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发表于 2022-8-29 10:07:05
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发表于 2022-8-29 10:08:18
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