融资融券业务推出后的证券公司

admin · 发表于 2022-9-19 15:02:36

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融资融券作为现代证券市场的重要交易制度，已经有几百年的历史，目前全球大概有93%的资本市场开展了此项业务。2008年10月5日，证监会宣布启动融资融券业务试点；2010年1月8日证监会相关部门负责人表示，国务院原则上同意开设融资融券业务试点；2010年1月22日证监会发布了《关于开展证券公司开展融资融券业务试点工作的指导意见》。2010年3月31日，国泰君安、中信证券等6家证券公司成为第一批开展融资融券业务的国内证券公司；2010年6月8日，证监会又核准了申银万国证券、东方证券等5家证券公司开展融资融券业务试点的申请；2010年10月29日，长江证券、中信建投、宏源证券、中国国际金融有限公司等14家证券成为第三批开展融资融券业务的证券公司，至此我国有50%以上的证券营业部可以开展融资融券业务，中国证券市场进入一个全新时代。融资融券业务在给证券公司带来机遇的同时也带来了一定的风险，作者在查阅大量研究文献的基础上，首先对融资融券业务进行了介绍并对融资融券的授信体系模式及业务流程进行了详细的说明。紧接着分别对以美国、日本以及我国台湾地区为代表的三种不同的融资融券业务模式进行了详细的阐述，并对我国开展融资融券以来的数据进行了统计及初步分析。进而文章对证券公司开展融资融券业务所面临的不同风险进行了归纳总结，从华融证券的实际情况出发，重点对融资融券业务中的信用风险、流动性风险以及经营风险成因进行了分析并根据不同类型的风险得出不同的风险防范措施，对融资融券的授信额度及维持保证金比率作了实证研究，得出了符合华融证券实际情况的授信额度和维持保证金比率。最后总结各种风险防范措施，提出华融证券融资融券的风险防范体系。该研究将会对华融证券开展融资融券业务的风险防范起到一定的指导意义，对国内其他证券公司开展此项业务的风险防范也具有一定的参考价值。

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