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形考任务三
试卷总分:100 得分:100
1.中央政府发行的债券统称为（ ）。
A.金融债券
B.企业债券
C.国债
D.地方公债
答案:
2.（ ）是指赋予其购买方在规定期限内按买卖双方约定的价格（简称协议价格或执行价格）购买或出售一定数量某种金融资产的权利的合约。
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融期权
D.金融互换
答案:
3.期限在1年以内的金融工具属于（ ）
A.货币市场工具
B.资本市场工具
C.活期存款
D.公司债券
答案:
4.发行市场的主要功能是（ ）。
A.资金筹集
B.实现金融资产的流动
C.结售汇
D.风险管理
答案:
5.由我国境内股份公司发行，供境内机构和个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票称为（ ）。
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
答案:
6.流通市场最重要的功能在于（ ）。
A.资金筹集
B.实现金融资产的流动
C.结售汇
D.风险管理
答案:
7.政府债券的利率水平一般（ ）金融债券和企业债券的利率水平。
A.高于
B.低于
C.等于
D.不能确定高于还是低于
答案:
8.下列金融工具具有专家理财特点的是（ ）。
A.基金
B.回购协议
C.政府债券
D.股票
答案:
9.由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值，以外币认购，在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票称为（ ）。
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
答案:
10.交易双方利用各自筹资机会的相对优势，以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法难以得到的币种或较低的利息，实现筹资成本降低的一种交易活动。这种金融衍生工具指的是（ ）
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融期权
D.金融互换
答案:
11.在同业拆借市场，最普遍的是（ ）
A.隔夜拆借
B.7天拆借
C.1个月拆借
D.1年拆借
答案:
12.在证券交易所以外进行债券交易的市场，称为（ ）市场。
A.公募发行
B.私募发行
C.场内交易
D.场外交易
答案:
13.中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为（ ）
A.公开市场
B..票据市场
C.货币市场
D.资本市场
答案:
14.（ ）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司债券、政府债券等稳定收益证券，适合较保守的投资者。
A.契约型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
答案:
15.（ ）是采用复利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率，是衡量债券收益率最重要的指标。
A.名义收益率
B.现时收益率
C.持有期收益率
D.到期收益率
答案:
16.（ ）将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股，是既注重资本的长期增值，又注重当期收益的一类基金。
A.契约型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
答案:
17.哪种证券发行方式是由承销商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式。（ ）
A.公募发行
B.私募发行
C.场内交易
D.场外交易
答案:
18.（ ）是以追求资本的长期增值为目标的投资基金，主要投资于具有良好发展潜力、但目前盈利水平不高的企业股票。
A.契约型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
答案:
19.下面哪个参与者是债券的认购者，是资金的供给者，在债权债务关系中称为债权人，以取得利息收益或资本收益为目的。（ ）
A.发行者
B.投资者
C.中介机构
D.管理者
答案:
20.（ ）也称为柜台交易。
A.公募发行
B.私募发行
C.场内交易
D.场外交易
答案:
21.金融市场的构成要素主要包括（ ）
A.市场参与主体
B.金融工具
C.交易价格
D.交易的组织方式
答案:BCD
22.按有无固定场所划分，金融市场可分为（ ）
A.发行市场
B.流通市场
C.有形市场
D.无形市场
答案:
23.衍生金融工具包括（ ）
A.期货
B.期权
C.远期
D.互换
答案:BCD
24.证券市场是（ ）等有价证券发行和流通转让的市场
A.股票
B.债券
C.基金
D.票据
答案:BC
25.货币市场工具主要包括（ ）
A.商业票据
B.国库券
C.大额可转让定期存单
D.回购协议
答案:BCD
26.货币市场的功能包括（ ）
A.是政府和企业调剂资金余缺、满足短期融资需要的市场
B.是商业银行等金融机构进行流动性管理的市场
C.是一国中央银行进行宏观金融调控的场所
D.是市场基准利率生成的场所
答案:BCD
27.债券发行市场主要由（ ）组成。
A.发行者
B.投资者
C.中介机构
D.管理者
答案:BCD
28.按证券的所有权在回购交易中是否发生了实质性的转移，回购协议分为（ ）
A.买断式回购
B.质押式回购
C.顺回购
D.逆回购
答案:B
29.债券发行市场上的中介机构主要是指那些为债券发行提供服务的机构，包括（ ）等。
A.投资银行
B.证券公司
C.会计师事务所
D.律师事务所
答案:BCD
30.投资基金通常可分为哪三类（ ）
A.产业投资基金
B.风险投资基金
C.证券投资基金
D.行业投资基金
答案:BC
31.企业部门也是金融市场的重要参与者，不过它只是金融市场主要的资金需求者。（ ）
答案:
32.金融远期合约的违约风险较高，流动性较差。（ ）
答案:
33.Shibor运行十年多来，其已经确立了货币市场基准利率的地位，成为中国金融市场上重要的指标性利率。
答案:
34.政府部门参与金融市场的主要目的不是为了营利，而是进行货币政策操作，通过在金融市场上买卖证券，进行公开市场操作，达到调节货币供给量、引导市场利率的目的。（ ）
答案:
35.如果买方不行使期权的权利，其付出的期权费是可以退还的。( )
答案:
36.优先股的风险大于普通股，预期收益率也高于普通股。（ ）
答案:
37.国库券的发行人是中央银行。
答案:
38.一般情况下，如果一只股票的市盈率过低，可能意味着该股票的价值被低估，则可以买入该股票。（ ）
答案:
39.封闭式基金是指基金可以无限地向投资者追加发行基金份额，并且随时准备赎回发行在外的基金份额，因此基金份额总数是不固定的。（ ）
答案:
40.开放式基金的申购是指投资者在基金募集期内购买一定的基金份额。（ ）
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