【广开搜题】广东开放大学公司概论（本，2024春）形成性考核任务四_1_1参考答案
试卷总分:100 得分:100
1.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.1
B.2广开搜题
C.3
D.4
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2.我国对于股票发行的审查单位是（）。
A.财政部
B.银保监会
C.证券监督管理委员会
D.中国人民银行
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3.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.1
B.2，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。
C.3
D.4
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4.股票是由股份有限公司向（）签发的，证明其所持股份的法律凭证。
A.股东
B.员工
C.管理层
D.董事
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5.（）是指已发行的股票进行转让的市场。
A.一级市场
B.二级市场
C.场内交易市场
D.场外交易市场
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6.在某些情况下，上市公司可以暂缓或申请豁免信息披露。暂缓披露的期限一般不超过（）个月。
A.1
B.2广东开放大学作业答案
C.3
D.4
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，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。
7.（）是指股票交易所以外的各证券交易机构柜台上进行的股票交易市场，又称柜台交易市场。
A.一级市场
B.二级市场
C.场内交易市场
D.场外交易市场
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8.1993年，青岛啤酒发行H股，就按照（）联交所的有关规定设立了2名独立董事。
A.上海
B.北京
C.纽约
D.香港
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9.19世纪后期，执行董事从最初的由公司内部产生，逐渐过渡到由（）担任。
A.职业经理人
B.股东
C.企业投资人
D.独立董事
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10.从独立董事的意义出发，独立董事在（）发挥重要作用。
A.企业诉讼中
B.保护股东利益不受侵害方面广开搜题
C.保护消费着利益方面
D.企业人力资源管理方面广开形成性考核答案
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11.1997年亚洲金融危机爆发后，亚洲国家和地区普遍认识到，（）是造成金融危机的重要原因之一。
A.金融市场的不规范
B.金融市场缺乏监管
C.公司治理结构的不健全
D.风险投资缺少控制
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12.发展中国家建立独立董事制度是在（）以后陆续开始。
A.20世纪90年代末
B.19世纪末
C.20世纪初
D.19世纪80年代初
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13.早在20世纪40年代，美国证券监督管理委员会就通过了《1940年投资公司法》，规定独立董事必须占投资公司董事会的（）以上。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
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14.独立董事的意义简单地讲，独立董事的（）能确保他们对公司的经营提出客观的建议。
A.专业性广开形成性考核答案
B.社会性广开形成性考核答案
C.独立性
D.薪酬结构
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15.在2000年4月召开的全国企业改革与管理工作会议上，国家经贸委明确提出，今后要在大型公司制企业中逐步建立（）制度。
A.非独立董事
B.独立董事
C.股东大会
D.监事会选举
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16.以下属于公司债券的类别的是（）。
A.记名公司债券
B.无记名公司债券
C.有担保公司债券
D.无担保公司债券
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17.临时报告主要涉及公司发生的重大事件。在发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件而投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。需要公告的重大事件包括（）。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响广开搜题
D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
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18.公司债券上市交易后，公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
D.未按照公司债券募集办法履行义务
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19.股票市场按市场组织形式分为（）。
A.一级市场
B.二级市场
C.场内交易市场
D.场外交易市场
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20.以股票是否记载股东姓名或名称可以将股票划分为（）。
A.记名股票
B.无记名股票广开形成性考核答案
C.有面额股票
D.无面额股票
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21.按照股票的发行价格与股票的票面价值的高低比较，公司可以有（）定价策略。
A.平价发行股票
B.溢价发行股票
C.贴价发行股票
D.折价发行股票
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22.我国证券法明确规定上市公司必须持续公开必要的信息，做到所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。需要披露的信息包括（）。
A.招股说明书
B.上市公告书
C.定期报告
D.临时报告
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23.我国要求下列人员不得担任独立董事：（）。
A.在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属。
B.最近一年内曾经具有为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
C.最近三年内曾经具有公司章程规定的其他人员
D.最近一年内曾经具有中国证监会认定的其他人员
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24.独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名过程中（）
A.提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况
B.提名人不应当对被提名人担任独立董事的资格和独立性发表意见
C.被提名人应当就其本人与上市公司间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明
D.在选举独立董事的股东大会召开后，上市公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。
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25.对我国独立董事制度的发展描述正确的是（）。
A.2001年，中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求境外内各上市公司应当建立独立董事制度
B.2001年12月，中国证监会和国家经贸委发布了《上市公司章程指引》。要求上市公司应按照有关规定建立独立董事制度。
C.2004年，中国证监会发布《董事会专门委员会实施细则》的通知要求完善独立董事制度，充分发挥独立董事的作用。
D.2005年5月，深圳证券交易所在总结独立董事备案工作经验的基础上，发布了《独立董事备案办法》，旨在提高独立董事备案工作的透明度，加强社会监督，挑选有能力、守诚信、勤勉尽责的人员担任上市公司独立董事。
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26.我国要求下列人员不得担任独立董事：（）。
A.直接或间接持有上市公司已发行股份10%以上
B.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
C.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属。
D.在直接或间接持有上市公司已发行股份10%以上的股东单位
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27.在《指导意见》有关规定如下：独立董事应具备（）。
A.担任上市公司董事的资格，符合独立性要求的标准
B.上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
C.两年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
D.对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务
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28.由于（）掌握着独立董事的“去”、“留”，从经济人角度，独立董事就可能发生一些与董事长、大股东串谋或者不作为的行为
A.董事长
B.总经理
C.大股东
D.监事
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29.对独立董事补偿保护制度描述正确的是（）。
A.通过补偿，独立董事以被告身份出现，需要承担诉讼花费
B.该制度是根据法院判决或和解协议所应支付的赔偿数额予以补偿
C.董事的恶意行为得不到补偿
D.补偿不能是无限制的，否则等于放纵独立董事违反自己的义务
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30.我国独立董事制度在1997年12月中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引》第112条已有规定，“公司根据需要，可以设独立董事。独立董事不得由下列人员担任：
A.公司的内部人员
B.与公司关联人或公司的管理层有利益关系的人员
C.行业协会的专家
D.公司股东或股东单位的任职人员
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31.上市公告书书及其摘要是发行新股的上市公司向中国证券监督管理委员会申请发行新股的必备法律文件。
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32.股票的市价高低直接受预期股利多少与银行同期利率的影响，还受到公司发展前景、股票买卖供求关系、投资者对股市行情的心理预期、政策法律变化、政经形势等影响。
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33.股票持有人是公司的债权人，无权参与公司的经营管理活动。
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34.股票价值及所带来的回报率高低与公司经营状况密切相关，因而股票没有固定的股息红利率和到期日，可流通转让但不能退股抽回资本。
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35.法律对股票的形式和必须载明的事项并无法定要求。
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36.独立董事与非独立董事的股票期权激励方案应有所不同，否则很难保证独立董事的独立性。
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37.具有上市公司的独立董事咨格往往是一个人人力资本价值提升的重要依据。从声誉的角度考虑，独立董事通常会尽力工作以维护自己的声誉。
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38.关于独立董事的薪酬，国外实践表明，固定报酬与股票期权结合的模式并不是一种比较理想的方式。
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39.独立董事行使特别职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，上市公司应将有关情况予以披露。
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40.我国《公司法》中没有对独立董事任职的积极条件有叙述。
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41.（）是指股票发行与交易的场所。
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42.我国也将发行公司债券的权利赋予（），但上市公司在发行可转换为股票的公司债券时，必须经过股东大会的决议方可，并上报国务院证券监督管理机构核准。
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43.我国规定，只有（）才能发行可转换公司债券，发行公司需同时具备发行股票和债责券的双重条件。
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44.通常在可能的情况下，公司大都选择（）价发行股票。
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45.（）指海外股票市场上将那些在其所属行业内占有重要支配地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大公司股票。
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46.声誉资本在董事劳动力市场上的存在及其重要性，独立董事的职位有一种“（）”。
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47.独立董事如果未能尽到义务，（）有权要求监管机构对其处罚，或通过法律程序起诉。
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48.在实际运行中，大多是董事长、总经理提名，独立董事的（）就很难保障，就可能会产生各种“关系董事”、“亲情董事”、“花瓶董事”、“顾问董事”。
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49.独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
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50.在公司管理实践中，一般是由公司董事会董事长或者大股东提名，并通过股东大会选举程序产生。在《上市公司治理准则》中原则性地提出股东大会应积极推行采用（）制度选举董事。
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发表于 2024-4-25 07:45:01
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