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《证券投资与管理》考前练兵
1.[单选题] 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
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A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
答:——A——
2.[单选题] 雅差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.与雅差异曲线的位置之间的关联程度越低
答:——B——
3.[单选题] 与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A.较小
B.相同
C.较大
D.不能确定
答:——C——
4.[单选题] 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。
A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
答:————
5.[单选题] 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.避税型证券组合
D.增长型证券组合
答:————
.[单选题] 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
答:————
1.[单选题] 具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A.风险回避者
B.风险喜好者
C.风险中性者
D.其他都不对
答:————
8.[单选题] 我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
答:————
9.[单选题] 技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A.价格沿趋势移动
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C.市场行为涵盖了一切信息
D.历史会重演
答:————
10.[单选题] 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。
A.银行证券
B.保险公司证券
C.投资公司证券
D.金融机构证券
答:————
11.[单选题] 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A.标准·普尔500指数
B.伦敦金融时报指数
C.道琼斯平均股价指数
D.日经指数
答:————
12.[单选题] 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
答:————
13.[单选题] 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
答:————
14.[单选题] 预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.不存在
答:————
15.[单选题] 看涨期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A.买入
B.卖出
C.持有
D.其他都不是
答:————
1 .[单选题] 证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
答:————
11.[单选题] 计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为 （ ）。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
答:————
18.[单选题] 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A.政府债券
B.政府保证债券
C.金融债券
D.国债
答:————
19.[单选题] 契约型基金反映的是（ ）。
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
答:————
20.[单选题] 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
答:————
21.[单选题] 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A.初创阶段的行业进行投资
B.成长阶段的行业进行投资
C.成熟阶段的行业进行投资
D.衰退阶段的行业进行投资
答:————
22.[单选题] 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
答:————
23.[单选题] 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ） 。
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
答:————
24.[单选题] 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A.买入
B.卖出
C.持有
D.其他都不是
答:————
25.[单选题] 证券投资基金的当事人不包括（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证监会
答:————
2 .[单选题] 以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。
A.法定存款准备金
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.直接信用控制 奥鹏东师答案请进 ybaotk.com
答:————
21.[单选题] （ ）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A.品牌战略
B.治理结构
C.投资战略
D.经营战略
答:————
28.[单选题] 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比， 不能够做出如下判断（ ）。
A.确定该行业是否属于周期性行业
B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率
C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重
D.该行业内的市场结构
答:————
29.[单选题] 完全竞争的根本特点是（ ）。
A.产品雅差异
B.生产资料完全流动
C.生产者自由进出市场
D.消费者自由进出市场
答:————
30.[单选题] 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A.应与追求收益最大化相适应
B.应与风险承受能力相适应
C.应与管理者的经营目的相适应
D.应与投资的多元化相适应
答:————
31.[单选题] 收入型基金的投资目标是（ ）。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.其他都不对
答:————
32.[单选题] 上证指数分类法将上市公司分为（ ）类。
A.４
B.５
C.６
D.７
答:————
33.[单选题] 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A.紧缩性财政政策
B.扩张性财政政策
C.中性财政政策
D.弹性财政政策
答:————
34.[单选题] 某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. .12%
B.8.51%
C.9.15%
D. .9%
答:————
35.[单选题] 防止资产头寸因市场价格下跌而发生贬值是投资风险管理中的（ ）功能。
A.价格发现
B.投机
C.资产组合管理
D.套期保值
答:————
3 .[单选题] 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A.信用公司债
B.承保公司债
C.参与公司债
D.收益公司债
答:————
31.[单选题] 普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
答:————
38.[单选题] 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
答:————
39.[单选题] 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。
A.上证综合指数
B.深证综合指数
C.上证30指数
D.深证成分股指数
答:————
40.[单选题] 债券是由（ ）出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
答:————
41.[单选题] 基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A.“收益保底，超额分成”
B.“利益共享、风险共担”
C.按“先进先出法”实现收益和风险
D.获取雅风险收益
答:————
42.[单选题] 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A.投资者投入企业资本金获利
B.企业将存货转化为现金的快慢程度
C.企业获利能力
D.企业自有资本的获利能力
答:————
43.[单选题] 证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
答:————
44.[单选题] 引起股票价格变动的直接原因是( ) 。
A.公司经营状况的变化
B.供求关系的变化
C.宏观因素
D.政治因素
答:————
45.[单选题] 中国的证券监管体制是（ ）。
A.自律型监管体制
B.集中型监管体制
C.中间型监管体制
D.其他皆对
答:————
4 .[单选题] 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ）。
A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨
B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬
D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
答:————
41.[单选题] 套利定价理论的创始人是（ ） 。
A.马柯维茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·罗斯
答:————
48.[单选题] 股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
答:————
49.[单选题] 债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
答:————
50.[单选题] 我国现行的国民经济行业分类采取（ ）。
A.点分类法
B.面分类法
C.线分类法
D.产业分类法
答:————
51.[单选题] 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
答:————
52.[单选题] （ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A.金融期货
B.金融期权
C.权证
D.可转换证券
答:————
53.[单选题] 证券的发行市场又被称为（ ）。
A.资本市场
B.一级市场
C.二板市场
D.二级市场
答:————
54.[单选题] 股票体现的是（ ）。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
答:————
55.[单选题] 广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。
A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
答:————
5 .[单选题] 贴现债券的发行属于（ ） 。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
答:————
51.[单选题] 反映公司偿债能力的指标不包括（ ）。
A.资产负债率
B.流动比率
C.股东权益率
D.速动比率
答:————
58.[单选题] 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.T形
答:————
59.[单选题] 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。
A.国家预算
B.税收
C.发行国债
D.利率
答:————
0.[单选题] 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A.一字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.十字型
答:————
1.[单选题] 证券市场按其纵向结构可以划分为（）。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场
答:————
2.[单选题] 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A.政府及其机构、金融机构、公司和企业
B.中央政府、地方政府、公司和企业
C.政府机构、中央银行、公司和企业
D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
答:————
3.[单选题] 依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
答:————
4.[单选题] 有价证券是（ ）的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
答:————
5.[单选题] 证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场和债券市场
B.场内市场和场外市场
C.发行市场和流通市场
D.国内市场和国外市场
答:————
.[单选题] 安全性最高的有价证券是（ ）。
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.金融债券
答:————
1.[单选题] 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（ ）。
A.公司经营效益
B.居民收入水平
C.投资者对股价的预期
D.通货膨胀和国际收支等
答:————
8.[单选题] 蓝筹股通常指（ ） 的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
答:————
9.[单选题] 监事由（ ）选举产生。
A.股东大会
B.职工代表大会
C.董事会
D.上级任命
答:————
10.[单选题] 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（ ）。
A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动， 股价波动不是永恒的
B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌
C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差
D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力
答:————
11.[单选题] 宏观经济分析的意义不包括（ ）。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.个别证券的价值与走势
答:————
12.[单选题] 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
答:————
13.[单选题] 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
答:————
14.[单选题] 在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。
A.最高指标年度
B.最接近平均指标年度
C.最低指标年度
D.上年度
答:————
15.[单选题] 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A.比例
B.时间
C.形态
D.位置
答:————
1 .[单选题] 以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.监察委员会
答:————
11.[单选题] 公债不是（ ）。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
答:————
18.[单选题] 债券是由（ ）出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
答:————
19.[单选题] 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
答:————
80.[单选题] 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）。
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
答:————
81.[单选题] 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以， 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
答:————
82.[单选题] 贴现债券的发行属于（ ）。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
答:————
83.[单选题] 贴现债券的发行属于（ ）。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
答:————
84.[单选题] 设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
答:————
85.[单选题] 股票指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。
A.股票
B.股票指数
C.债券
D.期货
答:————
8 .[单选题] （ ）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A.股票获利率
B.市盈率
C.每股收益
D.每股净资产
答:————
81.[单选题] 传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A.资本市场是存在摩擦的
B.所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C.存在雅风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平雅限制的借贷
D.所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
答:————
88.[单选题] 金融衍生工具不包括（ ）。
A.金融期货
B.金融期权
C.债券
D.股指期货
答:————
89.[单选题] 证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场、债券市场和基金市场
B.发行市场和流通市场
C.国内市场和国际市场
D.场内市场和场外市场
答:————
90.[单选题] 可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。
A.长期看涨期权
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权
答:————
91.[单选题] 开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
答:————
92.[单选题] 20世纪10年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。
A.投资交易快速化
B.金融证券化
C.投资者固定化
D.证券市场自由化
答:————
93.[单选题] 公债不是（ ）。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
答:————
94.[单选题] 期权的（）雅需向交易所缴纳保证金。
A.卖方
B.买方或者卖方
C.买卖双方
D.买方
答:————
95.[单选题] 公司的每股净资产越大，可以判断（ ）。
A.公司股票的价格一定越高
B.公司的内部资金积累越多
C.股东的每股收益越大
D.公司的分红越多
答:————
9 .[单选题] 反映企业应收帐款周转速度的指标是（ ）。
A.固定资产周转率
B.存货周转率
C.股东权益周转率
D.总资产周转率
答:————
91.[单选题] （ ）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A.宏观经济环境
B.制度因素
C.上市公司质量
D.行业大环境
答:————
98.[单选题] 证券公司的主要业务内容有（）。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
答:————
99.[单选题] 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格
B.买入价格
C.卖出价格
D.协议价格
答:————
100.[单选题] 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
答:————
101.[单选题] 有价证券是()的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
答:————
102.[单选题] 证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的价值增值
D.虚拟资本价值
答:————
103.[单选题] 投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
答:————
104.[单选题] 债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
答:————
105.[单选题] 、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
答:————
10 .[单选题] 、公债不是()。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
答:————
101.[单选题] 、公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
答:————
108.[单选题] 、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。
A.２０%
B.２５%
C.３０%
D.３５%
答:————
109.[单选题] 、监事由()选举产生。
A.股东大会
B.职工代表大会
C.董事会
D.上级任命
答:————
110.[单选题] 、股票体现的是()。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
答:————
111.[单选题] 、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
答:————
112.[单选题] 、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
答:————
113.[单选题] 、契约型基金反映的是()。
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
答:————
114.[单选题] 、证券投资基金的资金主要投向()。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
答:————
115.[单选题] 、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
答:————
11 .[单选题] 、基金在美国的称谓是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
答:————
111.[多选题] 下列说法正确的是( ) 。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
答:————
118.[多选题] 按发行主体划分，债券可分为（ ） 。
A.国家债券
B.地方债券
C.附息债券
D.金融债券
答:————
119.[多选题] 基本分析的内容主要包括（ ）。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
答:————
120.[多选题] 证券投资的构成要素有哪些（ ） 。
A.收益
B.风险
C.流通
D.时间
答:————
121.[多选题] 金融期货的类型主要有（ ）。
A.外汇期货
B.股票期货
C.利率期货
D.股价指数期货
答:————
122.[多选题] 效用函数的基本类型（ ） 。
A.凹性效用函数
B.凸性效用函数
C.线性效用函数
D.多元效用函数
答:————
123.[多选题] 金融期货的功能主要有（ ）。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
答:————
124.[多选题] 道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.其他都不对
答:————
125.[多选题] 证券投资基金优势包括（ ） 。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
答:————
12 .[多选题] 掉期合约的主要类型包括（ ）。
A.股票指数掉期
B.利率掉期
C.掉期期权
D.通货掉期
答:————
121.[多选题] 金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（ ） 。
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
答:————
128.[多选题] 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行 人有一定收入的请求。这类证券有（ ）。
A.银行证券
B.股票
C.债券
D.基金证券
答:————
129.[多选题] 根据债券券面形态，国债可以分为（ ） 。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
答:————
130.[多选题] 以下措施属于紧缩的货币政策的有（ ）。
A.提高利率
B.降低利率
C.减少货币供应量
D.加强信贷控制
答:————
131.[多选题] 相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
答:————
132.[多选题] 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.不记名股票
答:————
133.[多选题] 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。
A.商业汇票
B.证据证券
C.凭证证券
D.资本证券
答:————
134.[多选题] 债券票面的基本要素有（ ）。
A.债券票面价值
B.债券偿还期限
C.债券利率
D.债券发行者名称
答:————
135.[多选题] 影响行业兴衰的主要原因( ) 。
A.技术进步
B.社会习惯的变化
C.政府产业政策
D.产业组织的创新
答:————
13 .[多选题] 金融期权的种类主要有（ ）。
A.金融期货合约期权
B.外汇期权
C.利率期权
D.股票期权
答:————
131.[多选题] 趋势的方向包括（ ） 。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.雅趋势方向
答:————
138.[多选题] 债券市场的发行主体包括（ ） 。
A.政府
B.金融机构
C.股份公司
D.企业
答:————
139.[多选题] 可转换公司债券的特征是（ ）。
A.具有公司债券和股票的双重特征
B.投资者可自行选择是否转股
C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权
答:————
140.[多选题] 金融期货的功能主要有（ ）。
A.投资功能
B.筹资功能
C.套期保值功能
D.价格发现功能
答:————
141.[多选题] 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A.发行市场
B.流通市场
C.货币市场
D.资本市场
答:————
142.[多选题] 金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ ）。
A.金融商品的同质性
B.金融商品的耐久性
C.金融商品价格的易变性
D.金融商品的复杂性
答:————
143.[多选题] 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。
A.商业汇票
B.证据证券
C.凭证证券
D.资本证券
答:————
144.[多选题] 广义的有价证券包括很多种,其中有()。
A.商品证券
B.凭证证券
C.货币证券
D.资本证券
答:————
145.[多选题] 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
答:————
14 .[多选题] 下列属于货币证券的有价证券是()。
A.汇票
B.本票
C.股票
D.定期存折
答:————
141.[多选题] 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。
A.银行证券
B.股票
C.债券
D.基金证券
答:————
148.[多选题] 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A.非挂牌证券
B.非上市证
C.场外证券
D.场内证券
答:————
149.[多选题] 影响债券利率的因素主要有()。
A.银行利率水平
B.筹资者资信
C.债券票面金额
D.债券偿还期限
答:————
150.[判断题] 证券业协会是证券市场的监管机构。（）
A.错误
B.正确
答:————
151.[判断题] 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）
A.错误
B.正确
答:————
152.[判断题] 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（）
A.错误
B.正确
答:————
153.[判断题] B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）
A.错误
B.正确
答:————
154.[判断题] 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
A.错误
B.正确
答:————
155.[判断题] 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
15 .[判断题] 基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高；反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
151.[判断题] 公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨；公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
158.[判断题] 证券发行人是资金的供应者。（）
A.错误
B.正确
答:————
159.[判断题] 在现实中，既可把政府债券看作雅风险债券，也可参考银行存款利率来确定雅风险利率。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
1 0.[判断题] 在现实中，既可把政府债券看作雅风险债券，也可参考银行存款利率来确定雅风险利率。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
1 1.[判断题] 如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
1 2.[判断题] 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
1 3.[判断题] 收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
1 4.[判断题] 期权的卖方在一定期限内必须雅条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
1 5.[判断题] 证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）
A.错误
B.正确
答:————
1 .[判断题] 有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）
A.错误
B.正确
答:————
1 1.[判断题] 通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
1 8.[判断题] 认股权证是普通股股东的一种特权。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
1 9.[判断题] 零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率 g＝0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
110.[判断题] 认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
111.[判断题] 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利 的投资机会。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
112.[判断题] 境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）
A.错误
B.正确
答:————
113.[判断题] 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（ ）
A.错误
B.正确
答:————
114.[判断题] 在现实中,既可把政府债券看作雅风险债券,也可参考银行存款利率来确定雅风险利率。()
A.对
B.错
答:————
115.[判断题] 通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。()
A.对
B.错
答:————
11 .[判断题] 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。()
A.对
B.错
答:————
111.[判断题] 零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率g=0,股利将永远按固定数量支付,这时,不变增长模型就是零增长模型。()
A.对
B.错
答:————
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发表于 2020-8-26 16:50:46
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