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西南大学培训与继续教育学院课程考试试题卷
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
一、单项选择题(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
1.商业银行通常将( 作为第二准备金，这些证券以( )为主
A.长期证券 长期国债
B.短期证券 短期国债
C.长期证券 公司债
D.短期证券 公司债
2.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的( )
A.主体
B.客体
C.工具
D.对象
3.直接投融资的中介机构是( )
A.商业银行
B.信托投资公司
C.投资咨询公司
D.证券经营机构
4.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为( )
A.投机者
B.机构投资者
C.QFII
D.战略投资者
5.通常，机构投资者在证券市场上属于( )型投资者
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
6.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为( )
A.支出
B.储蓄
C.投资
D.消费
7.有价证券所代表的经济权利是( )
A.财产所有权
B.债权
C.剩余请求权
D.所有权或债权
8.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为( )
A.间接投资
B.直接投资
C.实物投资
D.以上都不正确
9.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )
A.支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B.支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C.缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D.支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
10.由于( )的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合
A.边际收入递减规律
B.边际风险递增规律
C.边际效用递减规律
D.边际成本递减规律
二、多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
1.在货币政策各项工具中，会导致债券价格上升的是( )
A.央行提高存款准备金率
B.央行降低存款准备金率
C.央行降低再贴现率
D.央行在公开市场上购入债券
2.以下有关市场利率与债券票面利率关系对债券发行价格的影响，说法正确的是( )
A.市场利率高于票面利率时，债券采取折价发行
B.市场利率高于票面利率时，债券采取溢价发行
C.市场利率等于票面利率时，债券采取平价发行
D.市场利率低于票面利率时，债券采取折价发行
3.以下各项债券定价定理，正确的是( )
A.债券的市场价格与到期收益率呈反方向变动
B.若债券的收益率在整个有效期内不变，则折价或溢价的大小将随到期日的临近而逐渐增大
C.债券收益率的下降会引起债券价格上升
D.债券的息票率越高，由收益率变化引起的债券价格变化的百分比就越小
4.以下关于中央政府债券，说法正确的是( )
A.中央政府债券几乎没有信用风险
B.中央政府债券具有流动性强的特点
C.中央政府债券不受公司经营风险的影响
D.中央政府债券不受利率风险的影响
5.以下关于公司债券的说法，正确的是( )
A.公司债券的信用风险要高于政府债券
B.公司债券的收益率因为公司的不同而不同
C.同一公司的公司债券因为期限长短而表现出收益率的不同
D. 公司债券只受公司特有风险的影响，不受市场风险等宏观经济风险的影响
6.以下形成债券投资收益来源的是( )
A.债券的年利息收入
B.将债券以高于购买价格卖出
C.将债券以低于购买价格卖出水平
D.债券的本金收回
7.以下收益率与票面利率关系的说法，正确的是( )
A.其他条件相同的情况下，债券的票面利率越高，其收益率越高
B.其他条件相同的情况下，债券的票面利率越低，其收益率越高
C.当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将低于票面利率
D.当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将高于票面利率
8.关于地方政府债券的说法，正确的是( )
A.地方政府债券的信用风险要高于中央政府债券
B.地方政府债券的收益率一般高于中央政府债券
C.地方政府债券需要地方政府进行财产担保
D.地方政府债券的流动性与中央政府债券相同
9.关于市场利率与债券价格的关系，以下说法正确的是( )
A.市场利率与债券价格是负相关的
B.市场利率与债券价格是正相关的
C.市场利率与债券价格之间没有关系
D.市场利率变动对债券价格有重要影响
10.以下属于决定债券价格因素的是( )
A.投资预期的现金收入流量
B.必要的到期收益率
C.债券面值
D.债券期限
三、填空题(本大题共5小题，每道题2.0分，共10.0分)
1.股票信息分析系统的技术指标“平滑异同平均线”的英文缩写为
答案：
2.雅风险收益率为2.5%，证券市场组合的风险收益率为20%，而苏宁云商股票的贝塔系数为0.6，由证券市场线模型计算苏宁云商股票的预期收益率是 答案：
3.贴现债券的票面面值为1000元，而票面年利率为4.8%，期限为5年，则发行价格是
答案：
4.某投资者对某股票以38.87元的价格买入，持有期中每股已分股利0.53元，希望投资收益率达到30%，则必须在该股票价格达到 以上时才卖出。
答案：
5.雅风险收益率为2.8%，证券市场组合的风险收益率为24%，而蓝晓科技股票的贝塔系数为1.5，由资本资产定价模型计算蓝晓科技股票的预期收益率是
答案：
四、问答题(本大题共2小题，每道题10.0分，共20.0分)
1.简述股票的特征
答案：
2.简述稳固基础理论
答案：
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发表于 2021-6-2 17:00:56
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