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西南大学培训与继续教育学院课程考试试题卷
课程名称【编号】：(0945)《金融市场学》
一、判断题(本大题共5小题，每道题3.0分，共15.0分)
1.有效市场假设认为，弱式有效市场中应该采用消极被动的投资策略。 ( )
对
错
答案：
2.东京是具有代表性的世界金融中心和一体化金融中心。( )
对
错
答案：
3.开放式基金以金额申购，赎回以份额申请。( )
对
错
答案：
4.股票私募发行筹资范围没有公募发行范围广泛。( )
对
错
答案：
5.货币市场是一个雅形的市场，其效率可以通过广度、深度和弹性这三个指标进行衡量。 ( )
对
错
答案：
二、单项选择题(本大题共15小题，每道题3.0分，共45.0分)
答案：
1.金融市场上一切金融活动必须遵循市场规则以及交易双方的需求进行，这体现了金融监管的（）原则。
A.依法管理原则
B.系统风险控制原则
C.公平公正公开原则
D.自愿原则
答案：
2.同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过（）的方式决定。
A.商量
B.协商
C.谈判
D.法定
答案：
3.下列证券中流动性风险最小的是（）。
A.商业票据
B.企业债券
C.政府债券
D.企业股票
答案：
4.下列不属于初级市场活动内容的是（）。
A.发行股票
B.发行债券
C.转让股票
D.增发股票
答案：
5.根据债券发行价格与其票面金额的关系，债券的发行价格不包括以下（）。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.市价发行
答案：
6.关于黄金期货交易的说法，不正确的是（）。
A.黄金期货交易的主要目的是套期保值
B.可以通过少量资金掌握大量期货，具有杠杆作用
C.期货合约不能随时变现，流动性较差
D.合约成交后不立即交割，而是先由交易双方签订合同，交付押金
答案：
7.大额可转让定期存单采用（）发行方式。
A.记名
B.不记名
C.记名固定金额
D.记名不固定金额
答案：
8.资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。
A.投资者永不满足
B.市场不存在磨擦
C.投资者厌恶风险
D.存在一定的交易成本
答案：
9.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商
答案：
10.属于区域性国际金融机构的是（）。
A.世界银行
B.亚洲开发银行
C.国际金融公司
D.农业发展基金会
答案：
11.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A.证券承销业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
答案：
12.下列选项中，负责具体运营基金的机构是（）。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金投资人
答案：
13.期权实际上就是之种权利的有偿使用，下列关于期权的买方和卖方权利与义务的表述，正确的是（）。
A.期权买方和卖方都是既有权利，又有义务
B.期权买方只有权利没有义务，期权卖方既有权利又有义务
C.期权买方只有权利没有义务，期权卖方只有义务没有权利
D.期权买方既有权利又有义务，期权卖方只有义务没有权利
答案：
14.已知某交易日美元/人民币的基础汇率为USD100=RMB814.00欧元/美元的汇率为ERU100=USD107.40那么当天人民币与欧元之间的套算汇率应为（）。
A.ERU100=RMB874.24
B.ERU100=RMB757.91
C.ERU100=RMB847.24
D.ERU100=RMB876.24
答案：
15.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是（）。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
C.票面金额定得较小，发行成本也就较小
D.票面金额定的较大，有利于小额投资者购买
三、多项选择题(本大题共5小题，每道题4.0分，共20.0分)
答案：
1.目前中央银行票据的期限主要有（）。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.3年
答案：
2.下列关于契约型基金说法正确的有（）。
A.契约型基金的法律依据是信托法
B.契约型基金的法律依据是公司法
C.契约型基金雅法人资格
D.契约型基金具有法人资格
答案：
3.下列选项中，属于国际货币基金组织贷款特点的有（）。
A.贷款对象只限于各成员国政府
B.贷款只针对成员国的国际收支失衡，而不是具体经济项目
C.附有较为苛刻 的条件和明显的政策意图
D.贷款最高限额与所缴份额成正比例关系
E.其资金来源主要为各成员国向基金组织缴纳的份额
答案：
4.金融互换的雏形是（）。
A.等额贷款
B.平行贷款
C.背对背贷款
D.差额贷款
答案：
5.证券发行的承销方式主要有（）。
A.全额包销
B.余额包销
C.自销
D.代销
四、问答题(本大题共2小题，每道题10.0分，共20.0分)
答案：
1.请简述金融市场的功能。
答案：
2.某投资者以20000元申购巴黎新动力核心价值基金，当日证券市场收盘后该基金份额净值为1.3456元，申购费用率为1.5%，请用金额费用法计算该投资者应购买的基金份额。 |
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发表于 2021-6-10 15:47:50
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