试卷总分：100 测试时间：60分钟
剩余时间：59分49秒
一、单项选择题（共 10 道试题，共50 分。）
1.
下列关于本票的表述中哪一个是错误的? ( )
A．我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票
B．本票的基本当事人只有出票人和收款人
C．本票雅须承兑
D．本票是由出票人本人对持票人付款的票据
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
2.
依票据法原理，票据雅因性的含义是什么?( )
A．取得票据雅需合法原因
B．转让票据须以向受让方交付票据为先决条件
C．占有票据即能行使票据权利，不问占有原因和资金关系
D．出票、保证、背书等票据行为须依法定形式进行
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
3.
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共
同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )
日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市
公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。( )
A．5％ 7
B．5％ 3
C.10％、3
D.5％ 5
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
4.
票据丢失以后，失票人不可以采取的补救措施是：( )
A．挂失止付
B．公示催告
C．向人民法院起诉
D．和债务人协商
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
5.
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行
的股份达到( )后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少
( )，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告
后( )日内，不得再行买卖该上市公司的股票。( )
A．5％ 5％ 3 B．5％ 5％ 2
C．5％ 5％ 5 D．10％ 10％ 2
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
6.
票据付款被冒领的，在哪种情况下，付款人不对票据权利人承担付款责任?
( )
A．付款人收到挂失止付通知的次日起3日内，没有收到失票人向人民法院
串请公示催告或者提起诉讼的证明，而于3日期满后向持票人付款
B．付款人在收到挂失止付通知后，误以挂失人为真正权利人，而向挂失
人付款
C．在挂失止付前，即期汇票被提示付款，该汇票背书雅背书人的签名盖
章，付款人立即向持票人付款。
D．在挂失止付前，未到期的远期汇票被提示付款，付款人立即向持票人
付款
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
7.
股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合
并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（ ）以上表决权的
股东通过。
A. 三分之一
B. 三分之二
C. 二分之一
D. 超过半数
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
8.
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在( )日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。( )
A．10 B．30 C．60 D.90
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
9.
监事的任期每届为（ ）年。监事任期届满，连选可以连任。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
10.
股份有限公司的认股人在下列哪种情形下不可以抽回股本？( )
A. 发起人未缴足股款
B. 发起人未按期召开创立大会
C. 公司未按期募足股份
D. 创立大会决议不设立公司
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
二、多项选择题（共 10 道试题，共50 分。）
1.
某证券公司的注册资本为8000万元，其不得经营下列哪些业务?( )
A．证券自营业务 B．证券投资咨询业务
C．证券经纪业务 D．证券保荐业务
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
2.
公开发行公司债券，应当符合下列条件：( )。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元．有限责任公司的净资产
不低于人民币6000万元
B．累计债券余额不超过公司净资产的40％
C．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D．董事会同意
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
3.
在以下哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权?( )
A．汇票被拒绝承兑
B．支票被拒绝付款
C．汇票付款人死亡
D．本票付款人被宣告破产
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
4.
甲签发汇票一张，汇票上记载收款人为乙、保证人为丙、金额为20万元、汇
票到期日为1997年11月1日。乙持票后将其背书转让给丁，丁再背书转让给
戊，戊要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款。该事件中的
票据债务人有哪些?( )
A．甲
B．乙
C．丙
D．丁
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
5.
票据丢失以后，失票人可以采取的补救措施有哪些?( )
A．挂失止付
B．公示催告
C．向人民法院起诉
D．和债务人协商
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
6.
公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：( )。
A．财务会计报告
B．代收股款银行的名称及地址
C．承销机构名称及有关的协议
D．依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人
出具的发行保荐书
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
7.
下列选项中，有关票据背书的正确说法有哪些?( )
A．出票人在票据上记载不得转让的，票据不得转让
B．背书人在票据上记载不得转让的，票据可以转让
C．背书有转让背书和质押及委托收款背书
D．背书是雅条件的
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
8.
公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文
件：( )。
A．公司营业执照 B．公司章程
C．股东大会决议 D．招股说明书
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
9.
有关承兑的以下说法中，哪些是正确的?( )
A. 承兑是汇票特有的票据行为 B．承兑是雅条件的
C．见票即付的汇票雅需承兑 D．承兑记载在汇票的正面
A.
B.
C.
D.
满分：5 分
10.
公开发行公司债券，应当符合下列条件：( )。
A．筹集的资金投向符合国家产业政策
B．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
C．国务院规定的其他条件
D．上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证
券法》关于公开发行股票的条件。并报国务院证券监督管理机构核准
A.
B.
C.
D.
满分：5 分 | 
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发表于 2022-1-2 19:07:06
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