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【摘要】：探建立了系统动力学模型，以对中小企业的进化过程及其进化影响因素进行研究，绘制了因果关系图，构建了流图模型，并运用Vensim PLE软件对模型进行了仿真。通过对仿真结果的分析，揭示了影响中小企业定向进化过程的重要影响因素，并提出了相关对策。
【关键词】：中小企业；定向进化；动态模型；仿真
中图分类号：F276.3 文献标识码：A DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2011.06.020
一、引 言
生物学意义上的进化是指生物与其所在的生存环境相互作用，使自身的遗传结构发生改变，并产生与生存环境相适应的表型。企业进化则是一个复杂得多的动态过程，不仅反映了企业规模的扩大，更折射出企业素质及能力的不断提升。
Constance和Margaret[1]结合生命周期理论提出了动态的资源基础观和能力生命周期进化理论。韩涛、李从东和王越[2]从企业进化的三个维度，即优势技术、管理模式和信息系统，概括了影响企业进化的五个外部因素。骆泽敬[3]阐述了中小企业创新基因固化的原因及激活策略。肖曙光和周勃[4]建立了基于知识的企业生物概念体系，研究了企业专有知识（基因组）的创新机理。阎铭和陈倩[5]通过理论分析和实证研究，认为企业进化过程具有很强的路径依赖性，具有定向进化的特征。已有文献关于企业进化的研究多集中于企业进化的概念、模式和机理，而罕有针对具体类型企业进化的实证研究。基于此，本文拟以中小企业（SME）为目标，借助系统动力学模型和动态仿真工具[5-6]，构建中小企业定向进化系统的系统动力学模型，并收集数据进行模拟仿真分析，剖析不同因素对中小企业进化过程的影响效果，进而提出引导中小企业合理进化的对策措施。
二、企业定向进化的内涵
（一）定向进化的含义
从企业基因的角度来讲，企业进化有两层涵义：企业基因变异和企业基因重组。上述两种方式都会引起企业生命体性状的改变，但又有本质区别。企业进化与企业长大不同，长大是指某一事物在保持“质”不变情况下“量”的增加，而进化则是“质”的改变，是事物性质的部分或根本性改变。企业的长大只由企业基因的遗传性决定，而企业进化同时表现出过程性和结果性。它既包含企业进化的方式和路径，也包含企业进化的状态和结果。
企业进化可以分为“小进化”与“大进化”，“小进化”指企业在本行业中层次的提升，“大进化”指企业产生了基因突变性的改变，对原有行业有革命性的变革，甚至繁衍出新的行业和市场[7]。在生物学上，定向进化指人为地创造特殊的进化条件，模拟自然进化机制，对基因进行改造。参照此过程，企业定向进化即企业通过打破惯例和模式，改变企业基因的部分性状，是一种主动变异过程。利用定向进化的思想，企业的定向进化即通过一定的引导策略对企业进行定向改造。
（二）定向进化基因指标的选取
1.技术变革。假设存在这样一种企业基因，它是企业基因里独立或与其他基因综合起作用的携带企业技术知识和信息的片段，这种基因称为企业技术基因。一些重大的技术变革或全新技术突破，带来产品的进化，由此产生企业技术的定向进化。通过对所选指标用粗糙集进行重要性排名，筛选企业“技术变革”的基因：产品结构、市场结构、产品升级换代周期、先进技术引进、创新人才引进。
2.核心价值观优化。企业基因对内、外部环境的适应性基因，可以归结为基于默会知识的企业“核心价值观优化”基因。 通过学习、模仿先进企业，经环境选择，保留有利于企业定向进化的核心价值观。通过问卷法对武汉36家具有代表性的中小企业管理人员进行调查，对问卷调查结果进行主成分分析，筛选出“核心价值观优化”的具体基因指标：价值观创新、理念再造、文化整合。
3.定向进化收益。企业收益来自两部分，一是企业在正常生产经营状况下的经济利益总流入，二是企业引入定向进化因子后的进化利益总流入。对研究中选取的8家中小型制造设备生产企业财务数据的调查表明，企业在产品升级或引进先进生产技术后，企业收益大幅增加。见图1。
某生产企业2007年从日本引进了两条先进生产线，图1显示，自2007年引入先进生产线后，企业收入额增长率陡增，类似的情况在其它所调查企业也出现过，说明产品升级和引进先进生产技术等技术变革会引起企业定向进化收益的增加。
通过对所调查的10家IT企业年收入额数据分析发现，优惠税率等因素会给企业收益带来大幅增加。
由上述分析可知，企业定向进化是一个具有多重信息反馈特征的非线性过程。它受到多个变量共同作用，不可避免地出现反复和曲折，是一个动态的螺旋式上升过程。不妨假定企业定向进化系统主要由技术变革子系统、核心价值观优化子系统和定向进化收益子系统组成。上述系统要素间存在着一定的因果关系和反馈关系，本文尝试运用系统动力学模型进行仿真研究，揭示企业定向进化过程及制约因素。
三、动态模型
在对中小企业定向进化系统进行界定的基础上，运用系统动力学方法构造中小企业定向进化因果关系图，并进行动态模拟。
（一）因果关系图
通过对各因素互动关系的分析，运用Vensim PLE软件，建立了中小企业定向进化影响因素的因果关系图，见图2。
图中正关系表明某一变量的增加会引起相关另一变量的增加，负关系则相反，分别用带“+”、“-”号的箭头表示。
因果关系图以反馈回路来描述要素，表达了系统内部的非线性因果关系。通过对定向进化系统的分析，可将中小企业定向进化系统分为3个子系统：一是技术变革（Change）子系统，包括市场规模（Size）、市场结构复杂度（Market Stru.）、创新人才引进率（Talents）、先进技术引进率（Technology）、产品结构复杂度（Products Stru.）、产品升级换代周期（Upgrade Cycle）；二是核心价值观优化（Value Opt.）子系统，包括市场竞争程度（Competition）、理念再造成本（Recycle C）、学习导向（Learning）、文化整合成本（Cultural C）、价值观创新成本（Values C）；三是定向进化收益（Income）子系统，包括优惠税率（Rate）、定向进化成本（Cost）、定向进化收入（In）、产品结构调整后销售量增加值（Added V.）、新增市场占有率（Mark. Share）、产品平均价格（Price）。
（二）系统流图模型及动态方程
根据图2，可建立中小企业定向进化流图模型。见图3。
具体变量间的函数关系经标准化后如下述动态方程所示（设置a、b等为相关系统变量的权重，通过对数据的统计分析和专家打分法得到；动态方程中字母含义见上节括号内说明）：
（1）Upgrade Cycle=Products Stru.×a
（2）Change=Upgrade Cycle /b+Technology+Talents+Market Stru.
（3）Market Stru.=Size×c
（4）Added V.=Size×Mark.Share
（5）Competition=Income/Size
（6）In=Price×Added V.×（1+Change）
（7）Income=（In-Cost）×（1-Rate）
（8）Cost=Value Opt.×d
（9）Cultural C=Learning×Cost×e
（10）Recycle C=Learning×Cost×f
（11）Value Opt.=Values C+Cultural C+Recycle C
设初始值：a=3，b=4，c=0.5，d=0.3，e=0.3，f=0.2。其它未在动态方程中反应的指标：Products Stru，Talents，Technology，Values C，Mark. Share，Price，Rate，Learning为常量。
(三）模型仿真分析
以上通过对中小企业定向进化的因果关系及各个子系统变量进行系统结构分析，构建系统动力学方程。收集武汉市（主要是武汉经济开发区和东湖开发区）生物医药、电子、机械设备制造等行业的36家具有代表性的中小企业（年销售收入在3 000万元到8 000万元之间，且行业竞争程度较高）的数据，以此为基础对上述动态模型调试运行。对模型运行结果观察可发现：对技术变革和核心价值观优化两个基因来讲，技术变革参量对定向进化收益的调控效果更明显；技术变革子系统中先进技术引进率参量的调控效果最明显，故不妨以这两个参量为基参量可得如下仿真结果。
1.技术变革对定向进化收益的影响。见图4。
图4反映了技术变革的大小对定向进化收益的调控。图中经过了三次仿真，模拟中小企业技术变革对中小企业定向进化收益的影响。在该模拟过程中，以当前值（Current值）为基础，依次加大技术变革力度（技术变革力度：run3＜run2＜run1）。由模拟结果可知，当技术变革力度不断增加时，企业定向进化收益也不断增加。仿真结果显示定向进化收益曲线的斜率不断增大，说明对中小企业而言，技术变革是加快企业定向进化步伐的重要手段。
2.先进技术引进率对技术变革的影响。见图5。
图5反映了通过两次仿真模拟，先进技术引进率参量对技术变革的调控。模拟中以当前值（current值）为基准值，进行了两次模拟，分别为先进技术引进率小于（run4）基准值和大于(run5)基准值两种情况。根据两次仿真模拟的结果，可以看出当先进技术引进率大于基准值时，中小企业技术变革程度也明显增加，反之则明显减少。故可推断出先进技术引进率与中小企业技术变革呈正相关。
四、结论及对策
（一）结论
以上仿真结果表明，与中小企业定向进化收益相关的诸多因素中，技术变革是最直接原因，两者在进化过程中具有一定的路径依赖性。在技术变革子系统中，先进技术引进率是技术变革的重要影响因素，与技术变革呈较强的正相关关系。在短期内，中小企业可并重技术变革和核心价值观优化以提升定向进化收益，但从长远看只有更加重视技术变革，才能真正增大定向进化收益并取得可持续的定向进化能力；基于中小企业自身的特点和在先进技术方面的局限性，由技术变革引起的进化程度最终也取决于先进技术引进率，创新人才引进、产品结构调整和市场结构调整只是作为辅助因素作用于技术变革基因。以上研究结论对大企业来说并不一定成立，主要原因在于大企业的核心价值观已十分成熟，在市场中占有绝对主导地位，市场力量和研发实力较强。但大企业往往创新动力匮乏，且产销量增加的空间已十分有限，因此，其定向进化可能更多地需要从优化内部管理机制入手而非主要依靠增加内部技术变革和核心价值观优化来实现。
（二）对策
1.加大技术变革力度。经仿真结果分析可知，当中小企业技术变革力度加大时，企业所获得的定向进化收益增加。企业技术基因是中小企业定向进化的基本单位，它决定着企业的进化能力和未来的发展方向。因此，中小企业应推进企业技术改造，合理进行行业定位，以建立正确的战略目标；尽可能加大技术和人才引进力度，鼓励创新，营造良好的学习氛围；以战略性眼光考虑企业的产品结构调整方向，建立一套完善的内部引导体系和完善的企业资源利用计划，加快内部产品结构调整，使企业得以升级换代。
2.重视核心价值观优化。核心价值观的优化发生在企业的模仿和创新行为中，对中小企业的定向进化尤为重要。企业可通过强化核心价值观和核心目标，增加定向进化的组织凝聚力；促进内部学习由量变到质变的转化，通过学习效应传递企业核心价值观，提高员工创新意识；适度进行文化整合，提高定向进化的主动性。
3.建立学习机制和学习型组织。在中小企业内部提倡建立学习型组织和学习机制，以不断提升组织的内、外部适应性。通过知识的搜寻、试错、改进、积累、复制，使中小企业的学习基因更加健壮，确保企业沿着正确的方向和路径进化。
[参考文献]
[1] Constance H E,Peteraf M A.The dynamic resource-based view:capability lifecycles[J].Strategic Management Journal, 2003(10): 997-1010.
[2] 韩 涛，李从东，王 越.超越生命机理的企业进货模型及微观路径研究[J].现代管理科学，2008（10）：76-82.
[3] 骆泽敬.中小企业“创新基因”及其激活策略[J].商业时代，2008（26）：50-51.
[4] 肖曙光，周 勃.基于进化生物学启示的企业知识创新探究[J].软科学，2007（1）：113-116.
[5] Yan M,Chen Q.Towards the Innovation of Small and Medium-sized Enterprises from the Perspective of Business Gene[C]. Proceeding of the 7th International Conference on Innovation Management,2010（12）:667-671.
[6] 贾仁安，丁荣华.系统动力学：反馈动态性复杂分析[M].北京：高等教育出版社，2005.
[7] 蔡 林.系统动力学在可持续发展研究中的应用[M].北京：中国环境科学出版社，2008.
（责任编辑 易 民）
A Dynamic Model on Directed Evolution for SMEs
YAN Ming1,2，CHEN Qian1
（1.School of Management,WUT,Wuhan 430070,Hubei;
2.KEDA Industrial Co.,Ltd,Foshan 528313,Guangdong,）
Abstract：A dynamic model has been established to disclose the process of evolution and its determinants for small and medium enterprises (SMEs).Causality diagrams have been plotted,as well as the flow graph offered,and then the software Vensim PLE employed to simulate the process of evolution based on the models.According to the results of simulation,the significant determinants on SMES' directed evolution have been discovered,consequently some policies referred to the process of evolution have been proposed.
Key words：small and medium enterprises (SMEs);directed evolution;dynamic model;simulation
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